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建设银行司法协助查询办法与操作规程
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案例与裁判文书 &
朱丽云诉中国建设银行广州市信托投资公司同富证券部等股票、保证金损失赔偿案
【全文】CLI.C.235567
朱丽云诉中国建设银行广州市信托投资公司同富证券部等股票、保证金损失赔偿案
　　　 （一）首部
　　1．判决书字号
　　一审判决书：广东省广州市东山区人民法院(1995)东法经初字第65号。
　　二审判决书：广东省广州市中级人民法院(1995)穗中法经终字第503号。
　　2.案由：损失赔偿案。
　　3．诉讼双方
　　原告（被上诉人）：朱丽云。
　　委托代理人：程滨涛、杨文军，广州金融海商律师事务所律师。
　　被告（上诉人）：中国人民建设银行广州市信托投资公司同富证券业务部。
　　委托代理人：刘军、樊爱华，广州市经济贸易律师事务所律师。
　　被告：中国人民银行广州市信托投资公司。
　　委托代理人：刘军、樊爱华，广州市经济贸易律师事务所律师。
　　4．审级：二审。
　　5．审判机关和审判组织
　　一审法院：广东省广州市东山区人民法院。
　　合议庭组成人员：审判长：郑采莲；审判员：李胜英；代理审判员：李涛。
　　二审法院：广东省广州市中级人民法院。
　　合议庭组成人员：审判长：冰可；审判员：陆幸平；代理审判员：许群。
　　6.审结时间
　　一审审结时间：日。
　　二审审结时间：日。
　　（二）一审情况
　　1.一审诉辩主张
　　(1)原告诉称：我是同福证券部大户室的股民，日下午约2时填好买入股票单叫该部的工作人员刘先生入单时，刘先生说我的保证金只有800多元，几分钟前有人用工商银行的存折转出12. 9万元。我们立即出示所有的证件，叫刘先生把我余下的钱和股票冻结起来，但刘先生没有采取冻结措施，致使我的股票被人卖掉。由于被告工作人员的过错，致使我的保证金被别人用假身份证、股东卡和一个新开的存折转走，股票也在中国股市最低潮时被盗卖，蒙受巨大的损失。因此，要求二被告按日被盗卖股票价和日股票升至最高价之间的平均价再减去已退回的盗卖价，以及因保证金被转走导致下单买进股票不能成交而造成的损失二项共计赔偿人民币239141元。
　　(2)两被告辩称：原告指责我证券部没有采取冻结措施，致使其所有股票被人卖掉并非事实。日下午2时许，原告的丈夫以原告名义递单准备买入股票时，我部工作人员按单输入后发现原告保证金账户上只有800多元。原告当时很惊慌，根本没有向我工作人员提出过冻结其股票的要求。我部得知原告保证金被他人转走后，即到工商银行拟采取措施，但为时已晚，案犯已在10分钟前把款提走。与此同时，根据资料显示，案犯将原告深圳粤富华、辽房天、川长钢等几种股票卖出，’并用卖股票的钱买入上海界龙实业股票3100股，经分析并和上海证交所取得联系，连夜部署了一个抓获案犯的计划，次日，将前来提款的案犯抓获，并把12. 9万元保证金及抛售原告上海股所得的款项共14万余元全部退回。原告的保证金、股票被盗卖，其本人有不可推卸的责任，原告的身份证、股东卡号码等资料是案犯在其身边偷窥分多次记下后伪造的。原告的诉讼请求无理无据，其本人应对自己的过错承担责任，要求驳回原告的诉讼请求。
　　2．一审事实和证据
　　广州市东山区人民法院经审理查明：
　　日，原告持身份证、股东卡和中国建设银行存折与被告同福证券部签订了一份证券交易协议，该协议书上留存了原告的身份证号码及深圳、上海股东卡号码等。此后原告在进行股票交易的过程中，常带股民杨某某（原告的朋友）进大户室，杨某某偷看了原告的个人资料，凭所盗的资料伪造了原告的身份证以及上海、深圳股东卡，于同年7月26日到中国工商银行开设了一本银行存折，以原告名义与被告同福证券部签订一份证券交易协议，并办理了电话委托项目。日下午1时46分，杨某某用假的身份证、股东卡将原告的保证金12. 9万元转入其冒名开设的中国工商银行账户，随后分两次将该款提走。下午2时左右，原告填单准备买股票时方知出现问题。2时08分至2时10分，杨某某用电话委托又将原告辽房天15000股、川长钢8900股、粤富华3500股三种深圳股票盗卖，用回笼资金买入上海股票界龙实业3100股；2时38分，又将该3100股界龙实业及原告原有的5000股重庆万里卖出。次日，杨某某再去提款时，被有准备的被告及有关人员抓获，追回被杨某某提走的保证金和抛售股票所得款共272230元。日，广州市公安局将该款交还原告。案发后，深圳、上海股票综合指数不断攀升，由日的96点、339点升至9月13日最高点225点、1033点；退还款的10月27日回落至159点、703点。原告的身份证、股东卡与杨某某伪造的假身份证、股东卡在照片、地址、有效日期、签发日期、代码位数、电话号码位数等方面均有不同。被告同福证券部是经中国人民银行广州分行批准、具有独立财产、能承担民事责任的主体，被告投资公司是其上级部门。
　　上列事实有下列证据证明：
　　(1)案犯杨某某的供述。
　　(2)广州市建设银行信托投资公司的报案材料。
　　(3)广州市建设银行信托投资公司对真假股东卡的鉴别材料。
　　(4）市公安局刑警大队关于真假身份证的对比说明。
　　(5)案犯在工商银行的存取款凭条。
　　(6)法院调查笔录及庭审笔录。
　　3.一审判案理由
　　······
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