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　　2010年第三次证券从业资格考试报名时间 证券投资考试　　2010年第三次证券从业资格考试报名时间：8月3日至12日。　　开考城市：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、...
　　2010年证券从业资格考试报名开始中国证券业协会2010年将于在40个城市举行四次证券从业人员资格考试，第二次考试将于5月22、23日举行（新疆地区不在报考范围，因此考试地点减为39个城市）。报名工作于3月10日开始，到3月23日结束。...
　　证券从业资格证 我国的一项国家从业资格认证，对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。对于达到国家相应的行业从业标准时颁发，作为进行该行业从业的法律依据。&& 　　1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管...
　　中国证券业协会2010年考试计划
证券从业资格考试报名时间考试名称
第一次全国证券从业人员资格考试 报名时间：1月5日 至18日 考试时间：3月6日、7日 考试地点：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、...
　　2010年第二次证券从业资格考试报名　　考生进入报名程序之前，必须认真阅读以下说明:　　一、报名及汇款时间、方式　　报名日期从日开始，至日结束。　　汇款日期从日开始，至2010年3月...
　　证券从业资格考试 中国证券业协会负责统一组织资格考试工作，中央广播电视大学和全美测评软件系统公司受托承办有关考务工作。 考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投...
　　证券从业资格考试 证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格...
　　【中国教育在线 - 证券从业资格考试报名】：中国证券业协会2010年将于在40个城市举行四次证券从业人员资格考试，第二次考试将于5月22、23日举行（新疆地区不在报考范围，因此考试地点减为39个城市）。报名工作于3月10日开始，到3月2...
　　 【中国证券业协会 - 证券从业资格考试】：2010年度证券业从业人员资格考试公告（第2号）
现将第二次全国证券从业人员资格考试有关事项公告如下：一、报名时间：日至23日。二、考试时间及地点：考试将于...
　　 【中国证券业协会网站 - 证券从业资格考试报名】：2010年第二次证券从业考试报名时间：日至23日，届时考生可登录中国证券业协会网站注册和报名。点击进入报名　　报名方式　　报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会...
　　 【新闻晨报 - 证券从业资格考试】：证券从业资格考试，由中国证券业协会统一组织。凡通过基础科目和一门专业科目资格考试的考生，即可取得从业资格证书。
考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券...
　　 【中国证券业协会 - 证券从业资格考试】：2010年度证券业从业人员资格考试公告（第1号）
现将第一次全国证券从业人员资格考试有关事项公告如下：一、报名时间：日至18日，届时考生可登录中国证券业协会网站注册和报名。二...
　　 【环球网校 - 证券从业资格考试】：2010年证券从业资格考试时间已经确定,详情如下所示:序号 报名时间 考试时间 考试地点 第一次考试 1月5日 至18日 3月6日、7日 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海...
　　 【环球网校 - 证券从业资格考试报名】：现将第一次全国证券从业人员资格考试有关事项公告如下：　　一、报名时间：日至18日，届时考生可登录中国证券业协会网站注册和报名。点击进入考试报名入口　　二、考试时间及地点：考试将于...
　　 【上海证券报 - 证券从业资格考试】：中国证券业协会日前发表声明，提醒证券业从业资格考试广大考生警惕资格考试非法出版物，防止上当受骗。据了解，近期一些出版社以“证券业从业资格应试指导教材编委会”、“国家证券业从业资格考试研究组”等名义...
　　债市的高涨令债基成绩斐然，尤其是今年8月以来，连续两轮的债市行情，助推了债基整体业绩的持续上扬。 　　截至10月24日,今年以来成立的18只债券基金均实现了正收益，其中5月中旬成立的宝盈增强收益债券基金，自成立以来的不足半年时间已实现4...
“不要把所有的鸡蛋放在同一个篮子里。”这就是资产配置，资产配置就是根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配，通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配。资产配置是决定投资是否成功的一个关键要素。&n...
法则一：买股票前先进行大势研判 　　1、大盘是否处于上升周期的初期--是--选股买入。　　2、宏观经济政策、舆论导向有利于那一个板块，该板块的代表性股票是哪几个，成交量是否明显大于其它板块。确定5-10个目标个股。　　3、收集目...
宝钢增发事件& 　　2005年4月下旬，当时上证50ETF权重接近10%的宝钢增发，由于增发价格明显低于停牌前的股价，投资者预期宝钢复牌后将大跌。投资者用一揽子股票申购ETF而一揽子股票中有股票停牌，投资者用现金加上保...
现在好多基金的净值都大幅下挫，不少都跌到0.5元左右了，看上去有一定的投资机会，所以我想趁机补仓，我的思路可行吗？& 　　今年以来股市的大跌是基金净值快速缩水的根本原因，投资能力强、市场应对能力突出、风险意识性超前的基...
刚刚过去的三季度国债指数涨幅达2.57%，债券型基金同样表现强势，一路上涨，债券型基金指数上涨2.67%，其中偏债型基金的平均净值增长为2.19%，纯债基金净值平均增长2.58%，这样的成绩单大大超出了人们的预期。与国债指数相比...
一、基金在什么情况下分红？& 　　基金分红须满足的条件如下：基金当年收益弥补以前年度亏损后方可进行分配；基金收益分配后份额净值不能低于面值；基金投资当期出现净亏损则不能进行分配。 　　开放式基金会根据最近某一个开放日的...
误区 ：定投是“复利”高 　　很多定投的宣传页，都写着“利滚利”、“享受复利收益”等字眼。复利计算的特点，是把上期末的本利之和，作为下一期的本金进行计算。 　　如果定投的基金净值，年年保持上涨，投资者选择分红方式为再投资，则本金...
中国人民银行8日宣布下调存款准备金率和存贷款基准利率。接受采访的有关专家表示，双率下调有利于稳定股票市场，指数型基金、债券型基金和封闭式基金都有业绩成长的机会，投资者可谨慎关注。 　　渤海证券研究所副所长谢富华认为，此次双率下调...
10万元闲钱对于基金投资来说，算不上是很“厚”的本，所以在考虑收益性的同时，要更多关注这部分本金的安全性和流动性。因此，简单来说，10万元本金投资基金，稳健最重要。& 　　根据稳健原则，落实到操作策略上，3-6个月的1...
证券监管的手段　　法律手段　　即国家通过立法和执法，以法律规范形式将证券市场运行中的各种行为纳入法制轨道，证券发行与交易过程中的各参与主体按法律要求规范其行为。运用法律手段管理证券市场，主要是通过立法和执法抑制和消除欺诈、垄断、...
证券监管的目标　　国际证监会组织（IOSCO）在国际范围内提出了证券监管的主要目标：保护投资者；保证市场的公平、有效和透明；减少系统性风险。而对于证券监管的目标或宗旨，世界各国证券立法的表述并不相同。美国1933年《证券法》包含...
分级基金披露，其最新净值数据为0.517元，而作为两级份额之一的瑞福进取再创新低。不过，作为创新型基金产品，瑞福进取属于二级市场交易型产品，其参考净值并不能完全真实地反映其损益，主要还看其二级市场交易价格。而瑞福分级基金作为一个...
普通老百姓一直存在这样的心理误区，认为家庭理财就是投资。光大保德信基金理财专家则认为，投资是在相应风险的基础上去寻求利益的最大化，而家庭理财重在资产配置，首要任务是资金的安全，而不是简单地赚更多的钱。 　　进入新世纪以来，我国城...
为抢建仓时机，多只在奥运后开始募集的新发基金按期结束募集。记者从有关方面了解到，继华商盛世成长23日宣告成立后，鹏华盛世创新基金也已达到法定募集要求，将在9月26日　　按时结束募集。& 　　相关公告显示，鹏华盛世创新基...
基金转换业务是基金管理人向基金持有人提供的一种服务，即投资者在持有一家基金管理公司发行的开放式基金，可自由转换到该公司管理的其他开放式基金，直接申购目标基金而不需要先赎回已有基金。& 　　若没有基金转换，已经购买了股票...
勇于成为一名逆向投资者。这是欧洲最成功经理人之一，被投资业界誉为全球最佳基金经理人――富达国际公司的执行董事兼高级投资经理安东尼?波顿的投资哲学。 　　市场的戏剧性使得一般投资人却步，但却令逆向投资人获利丰富。波顿在其成功的二十...
经过年初以来股票市场的大幅度调整之后，市场基本面的持续低迷成许多投资者的烦恼，在此弱市行情下，投资不再是件轻松的事情，也因而增加了对风险的认识，债券基金成为此阶段资产配置的好选择之一。 　　正值募集期的泰达荷银集利债券型基金拟任...
大量研究表明，中长期投资组合中超过90%以上的组合收益率和风险来自于资产配置。不论机构还是个人投资者，要构建一个长期投资组合，资产配置往往是影响业绩和风险的最重要因素之一。人们往往希望将经济周期、资本市场波动和经济政策广泛联系起...
结构性机会日益突出& 　　美联储的态度表明美国经济在相当长的时间内仍将以控制通胀为首要任务，大宗商品价格可望受到较长期限的制约，这将为高度依赖国际原材料的中国经济赢得转型和技术提升所需的时间（国投瑞银）。国内货币政策的...
　9月基金发行潮再起，面对数量繁多、风格各异的新基金，投资者该如何选择？& 　　对此，信达证券基金分析师刘明军认为，新老基金各有优势，如何选择要取决于投资者的喜好。对于看好新基金的投资者来说，弱市下，建议选择投资风格较...
随着股市的不断下跌，有部分投资者开始考虑购买基金产品，寻找有利的进场时机。投资者在基金进场时机的选择上，应把握六个方面的要领。& 　　第一，进场时机的选择应结合证券市场环境。由于基金产品主要投资品种集中于股票，因此，与...
中国的A股市场经历了两年的疯狂上涨之后，截至2008年7月底，相比2007年10月的市场6000点的高位，10个月的下跌幅度高达53.97%，同期所有股票型开放式基金净值的平均跌幅也超过33.55%(数据来源：...
经历7月短暂的盘整后，8月市场继续暴跌，上证综指下跌13.63%，深成指下跌15.48%。4只保本基金中有2只实现了正收益，另外2只虽然下跌，但下跌幅度较小。& 　　截至9月5日，除去今年6月成立的国泰金鹿保本增值2期...
类属资产配置差异是债券基金收益不同的主要原因& 　　根据最新半年报统计，22只公布季报的纯债基金前5大重仓债券的平均组合久期是2.01年，全部纯债基金前5大重仓债券组合久期最长的基金也没有超过5年。而国外通常把组合久期...
股市投资中，总有一些散户信任自己的选股眼光要优于基金，但假如换作债券市场，相信很难有个人投资者认为自己比机构有更强的投资能力。& 　　首先，个人买债品种受限。债券市场上，除个人投资者熟悉的储蓄式国债以外，已经发展出次级...
对于准备做基金定投的投资者来讲，投资之前有五方面的准备工作要做。& 　　第一，准备资金并评估实力。投资基金必须用相应的闲置资金，不能用生活所需资金或借贷资金进行定投。同时，要量力而行，有多大的力就办多大的事。 　　第二...
市场大幅下跌，仅从估值角度看市场已回到起点，但投资者并不是无从获利，过去三年多中A股市场的每股盈利水平上升70%以上。不依赖于估值基准的变市场大幅下跌，仅从估值角度看市场已回到起点，但投资者并不是无从获利，过去三年多中A股市场的...
2008年是债券型基金的大发展年，截至本文写作时，今年以来已经成立的债券型基金有27只，正在发行的债券型基金有4只，合计31只。而在过去的2002年至2007年之间，市场上总共只成立了28只债券型基金。这就是说，今年新成立债券型...
　　截至9月5日，单位净值低于1元的基金多达237只，其中单位净值低于5毛的基金多达64只，不少投资者对这些廉价基金跃跃欲试。& 　　理财专家表示，根据数据观察目前A股的市盈率已经和美国标准普尔500指数相当，现在已经是进行价值投...
经历7月短暂的盘整后，8月市场继续暴跌，上证综指下跌13.63%，深成指下跌15.48%。4只保本基金中有2只实现了正收益，另外2只虽然下跌，但下跌幅度较小(见表一)。截止9月5日，除去今年6月成立的国泰金鹿保本增值2期，3只保...
2008年上半年，债券基金无疑成为基金产品中最大热点之一。数据统计显示，上半年共成立了41只新基金，总规模953.62亿份，其中债券基金就达到586亿份，大大超过了股票型基金和混合型基金。& 　　毫无疑问，债券型基金的...
据统计，奥运后，多只债基加入到发行队列中来。除了正在募集的信诚三得益基金等3只债券型基金外，还有多只债基将迎来集中发售。& 　　数据显示，今年以来共有64只新基金发行成立，其中，债券型基金共19只，发行额高达673.5...
基金定投是不是银行和基金公司在熊市中维持规模的“障眼法”呢?对此问题,最近很多基民非常困惑。& 　　基金公司关于定投的宣传中,经常会给投资者预设一个收益率,如每年10%或15%,然后计算若干年以后的总收益――画一个大大...
　在本周，出于稳健原则，后市操作中要留意个股轮跌，回避持有前期跌幅较小股票的基金。关注换手率较低的绩优基金，高换手率的绩差基金建议回避。重点可关注国富弹性、华夏成长、易基平稳。& 　　在组合结构上建议将权益类产品的配置...
30万元的闲置资金已经算是一笔“厚实”的本金了，可以游刃有余地立足长远，从而实现自己的理财目标。& 　　据统计，1996年到2006年的11年间，债券的平均年收益率为6.49%，股票平均收益率为15.37%。而货币市场...
弱市下，债券基金和货币基金无疑是较为理想的投资避险工具。但有一些小细节需要投资者注意：债券型基金和货币型基金自身都有不同的特点，如债券型基金有A、B、C不同分级，而货币型基金的特点在于其独特的分红方式和收益计算方式。&...
市场持续走弱，定额定投成为基金公司的新宠，但目前定投产品大多雷同，使得投资者在选择时有些无所适从。对此，上投摩根副总经理傅帆指出，基金定投同样需要细分市场，基金公司应研究客户行为，了解客户的不同理财需要，结合自身投研和服务优势，...
9月1日起，鹏华盛世创新、长盛积极配置和景顺长城公司治理基金已经发行，这是奥运会后公告发行的第一批基金。在相对沉寂一两个月之后，新基金发行再迎“高峰”，9月将是新基金密集发行期。据统计，今年迄今获批放行的新基金已经超过75只，其...
A股创七年新低，不少基金套牢严重。补仓基金可平摊基金投资成本与风险，何时补仓，怎么补仓成为投资者关注的问题。宝盈基金提醒投资者，补仓也应当随机应变，灵活处置。具体说来，投资者应该注意以下几点：& 　　第一要择时而补。尤...
　编者按：由于市场的持续下跌，保守配置型、货币型基金成为今年上半年投资者的新宠。但从基金半年报看，四只保本型基金在2008年上半年共亏损了18.39亿元。那么该如何看待保本基金的保本和亏损呢？为此，我们特意邀请了基金研究员就这一...
怎样才能构建一个合适的基金组合？& 　　构建基金组合的第一步，应根据个人风险承受力设定一个较为明确的投资目标，并选出三至四只业绩稳定的基金作为组合的核心部分。股票基金和股债混合基金作为组合核心，其配置将决定组合的长期表...
组合推荐& 　　单品推荐 　　单品方面，如下表所示，华夏回报和国富弹性表现最好。 　　华夏回报：该基金最大的特点就是偏好分红，成立以来累计分红40次，是分红次数最多的一个基金，对投资者来说，落袋为安是一个较好的防御性措...
今年8月，可以说是新基金发行的沉寂期，一共只有4只新基金发行，和今年4月~6月，每月都有10只以上新基金发行形成鲜明对比。& 　　不过，进入九月后，部分引而不发的新基金纷纷刊登发行公告。“你可以多考虑债券型基金。”昨日...
三季度行情，依然延续了之前的弱势格局，八月跌幅约为20%，且不断创下成交量的新低。市场人士纷纷发表评论，一方面，市场人气偏弱；另一方面，市场的杀跌动能明显不足，后市有反弹需求。或许，这就是熊市的下半场；亦或许，这便是黎明前最黑暗...
近期股市的低迷，新基金发行愈加困难。特别是股票基金，受到了市场的冷落。有的基金公司早已获得新发基金批文，但还是不敢逆市场而动。有的公司则发行债券基金。& 　　相对股票基金，债券基金的风险要低很多。目前正在发行的新基金中...
&初次购买基金的投资者，大多只投资一只基金，往往犯下“把鸡蛋放在一个篮子里”的错误。然而，一些财力有限的投资者因盲从于不要把鸡蛋放在一个篮子里的投资格言，却又陷入另一个误区，“把不多的鸡蛋放在了太多的篮子里”，比如许多...
&& 今年以来，在股市持续下跌中，一些股票型基金的净值不断创出新低，不少投资者出现较大亏损。对此，理财专家建议，在当前弱市环境下，投资者可利用基金转换，将高风险的股票型基金转换成低风险的债券型或货币型基金，以...
投资者首先要明确，买基金应该是一种长期投资行为，是将自己未来一段时间内不会急用的闲置资金拿去投资，而作为长期投资，购买基金后，寄希望于基金净值净值能够持续增长，这是大多数投资者的美好愿望。但在具体的基金投资过程中，实现这一目标和...
基金被套的五大良策。& 　　第一，不盲目抢反弹。基金是一种理性的投资行为，更是一种理财行为，需要投资者结合自身的经济状况和风险承受能力做出相应的安排。而不是一种冲动性的投资。尤其是目前证券市场出现了持续性下跌行情，未来...
指数高低不应成为购买基金的一个障碍来看。 　　如果您对中国股市及经济发展的长期趋势看好，就大可以安心持有基金，而不必过于关注指数。另一方面，连世界顶尖投资大师都承认，市场是不可预测的，作为个人投资者，想要把握股市指数的变化，其实...
随着A股市场今年以来的持续调整，基金无疑成为最大受害者之一。而根据银河数据统计显示，如果不考虑分红及拆分等因素，截至8月中旬，逾七成基金的净值已经跌破了1元面值，而这其中，净值低至几毛钱的基金也是随处可见。那么，这些低净值的基金...
奥运闭幕了，但我们却从中学到，要赢得金牌的关键是，A股自去年10月至今调整幅度近70%！开放式偏股型基金的净值在这一过程中明显缩水。不过，尽管大盘回到20个月前的水平，但是，全部207只偏股型开放式老基金的累计净值，和20个月前...
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历年试题真题(一)04-18证券从业资格考试_百度百科
证券从业资格考试
证券从业人员资格考试是由负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。
1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年第一次进行了证券投资咨询资格考试，当年报考人数达9100人，实际参加考试的人数为8800人，合格分数线为72分，为44%。 [1]
日至30日进行的第二次全国证券从业资格考试，考试内容主要为《》的基础知识和基本理论（包括、、等）。考试的具体科目为《》、《》、《》、《》四门 ，题目类型包括单项、多项选择题、、填空题、简答题、计算题。当年报考人数 91126人。
2001年的考试采用标准化客观，题型分为3类：单项选择题、多项选择题和判断题。每科目总题量为200道试题，其中单项选择题70道，多项选择题60道，判断题70道。每科目总分100分，每道题0.5分，考试时间为150分钟。考试所有科目答题均采用标准化答题卡形式，用2B铅笔进行填涂。合格分数线为60分。当年报考人数逾十万人 。
2002年9月、12月分别举行两次从业人员资格考试。单科考试时间为120分钟。单科考题量分别为200题，考试题型仍然为多选题、单选题、判断题三种题型。考试报名限制为证券公司、证券投资基金管理公司、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、、商业银行基金托管部及基金销售相关工作人员，以及中国证监会认定的其它机构证券业务相关工作人员。
从2003年开始证券从业考试面向全社会开放。
自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。
（一）年满 18周岁；
（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；
（三）具有完全民事行为能力。
报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。
概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体如下：
1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
4、证券投资咨询机构中从事的专业人员及其管理人员；
5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。
相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
证券从业资格证样本
申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资 咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。
执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。
协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。
取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
一、报送申请材料
申请从业资格者，需向提供下列申请材料：
1、证监会统一印制的申请表；
2、身份证；
4、指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；
5、所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料；
6、证监会要求报送的其他材料。
各应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。
二、资格审查与资格证书类别
证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据的情况将资格证书分为下列类别：
1、证券代理发行从业资格；
2、证券经纪从业资格；
3、投资顾问从业资格；
4、证券中介机构电脑管理从业资格；
5、证监会认为需要认定的其他类别。
证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种；中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书；
证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书；
证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书；
证券经营机构中从事的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书；证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种；
各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。
中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。
证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。
证券发行员
职位概述：证券发行员是指在证券经营机构从事证券代理发行业务的专业人员。
职位职责：　
1. 代理客户发行有价证券；
2. 对发行股票的企业进行股份制知识和法规的辅导；
3. 对上市公司进行上市后持续辅导。
工作特性：证券发行员工作地点在证券交易大厅，工作繁忙，其待遇一般居上。
任职条件：
1. 熟练使用办公软件和办公设备，有较强的语言和文字表达能力；
2. 有证券公司、银行、基金、保险、、财经类咨询公司相关工作经验；
3. 动手能力强，有较强的责任心，有良好的沟通、交流、表达能力。
证券交易员　
职位概述：证券交易员是指在证券经营机构从事证券代理交易、自营业务的专业人员。
职位职责：
1. 接受客户委托，代理客户买卖在国内合法证券交易所上市的证券；
2. 代收证券本息和红利；
3. 对证券市场运行、上市公司情况进行调研，为所在机构提供投资建议；
4. 为所在机构买卖证券。
工作特性：待遇较好，工作环境无危险。
证券经纪人
职位概述：证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类，即佣金经纪人、两元经纪人与债券经纪人。
佣金经纪人：佣金经纪人与投资公众直接发生联系，其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖，并在买卖成交后向委托客户收取佣金。佣金经纪人是交易所的主要会员。
两元经纪人：两美元经纪人不接受一般顾客的委托，而只受佣金经纪人的委托，从事证券买卖。
债券经纪人：债券经纪人是以代客买卖债券为业务，以抽取佣金为其报酬的证券商，另外，债券经纪人亦可兼营自行买卖证券业务。
职位职责：
1. 为投资者提供证券交易服务，按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息；
2. 帮助投资者了解证券或投资市场运行，介绍各类证券的性质、特点和风险，以及证券法律法规知识；
3. 向投资者提供股票等证券投资分析价值报告；
4. 根据投资者（客户）的财务状况、职业前景、年龄和对风险的态度为投资者拟定投资计划，帮助投资者确定
5. 实时跟踪市场行情，监控市场风险；
6. 利用各种资源和渠道发展新客户。
任职条件：
具有证券从业资格，了解证券交易规则和证券投资原理，掌握股票、债券和基金等的基本知识。有较强公关协调能力及口头表达能力。具有较强的学习能力、忠于职守，正直诚实，吃苦耐劳，品行良好。有银行/保险渠道资源，大客户资源等。
证券基础知识教材
2012年证券从业资格考试教材及辅导书由协会指定统一使用中国证券业协会编，中国金融出版社出版，2012年3月、2012年6月全国证券从业资格考试仍使用2011年版考试大纲及教材，2012年10月、2012年12月全国证券从业资格考试使用2012年版考试大纲及教材；2013年3月、2013年6月同样适用2012年版教材与大纲。
考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《》。
专业科目包括：《》、《》、《》、《》。
基础科目为必考科目，专业科目可以自选。
全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，单科考试时间为120分钟。
根据《中国证券业协会2013年度考试计划》，2013年共举办四次证券从业资格考试（全国统考）和六次证券从业资格预约式考试，考试分别在3月、6月、9月和11月。第一次、第二次证券从业资格考试（全国）、第一、二、三、四次证券从业资格预约式考试使用2012年版考试大纲及教材，第三次、第四次证券从业资格考试（全国）、第五、六次证券从业资格预约式考试使用2013年版考试大纲及教材。
证券业协会2013年证券从业资格考试计划
第一次证券从业资格考试（全国统考）
日至1月24日
3月23日、3月24日
北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、拉萨等39个城市
第二次证券从业资格考试（全国统考）
4月11日至4月26日
6月22日、6月23日
第三次证券从业资格考试（全国统考）
7月15日至7月31日
9月14日、9月15日
第四次证券从业资格考试（全国统考）
10月10日至10月24日
11月30日、
第一次证券从业资格预约式考试
4月1日至4月12日
北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳等33个城市
第二次证券从业资格预约式考试
4月1日至5月10日
第三次证券从业资格预约式考试
7月1日至7月12日
北京、广州、上海、深圳、南京、杭州、西安、长春、武汉、长沙、郑州、成都、兰州等13个城市
第四次证券从业资格预约式考试
7月1日至8月2日
第五次证券从业资格预约式考试
9月25日至9月30日
北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳33个城市
第六次证券从业资格预约式考试
9月25日至10月25日
单项选择题共60小题，每题0.5分，共30分
多选题共50小题，每题1分，共50分（2013年3月起多选分值占50分，无疑加大了难度）
判断题共40小题，每题0.5分，共20分（2009年开始判断题答错不再倒扣分）
试卷总分100分考试时间为120分钟。
合计150道题，总计100分，60分及格。
考试报名流程分个人报名、集体报名两种。
登陆中国证券业协会网站→点击证券从业资格考试报名→申请账号及密码→按照提示填写个人信息及报考科目→在规定时间内缴费即可→网上确认报名。
网上报名具体流程图
Ⅰ.个人报名
任何符合报名条件的考生均可以个人形式报名。
Ⅱ .集体报名
采用集体报名方式必须符合以下条件：是法人单位、报名人数在2人以上（含2人）、并由集体统一组织（报名、汇款等)。
考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。
通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。
通过基础科目及任何两门专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。
通过基础科目及四门专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。
证书可以累计升级，比如取得证券从业资格后，再通过其他三门中任意一门专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书。二级资格证书也一样。
1、不要忘了带身份证和打印的准考证，切记！
2、由于考前要拍照、而且是陌生的考场、陌生的机考，建议早点到考场。多点时间看书，也比堵在路上好；
3、登陆考试窗口需要考试帐户和密码，忘记了的可以在自己的准考证上查阅；
4、记得带一支笔，纸就不用带了，老师会发，准备在计算题时使用；
5、做题时注意按顺序做题，先找简单的做，不会做的点“标记”符号，待回头再做；
6、做题时要注意审题，特别是多选题；
7、考试时间到交卷会统一交卷，希望自己把握好个人做题的速度；
8、要学会放弃，太难啃的计算题，就不要让自己在上面耽误太多时间，不值得；如果觉得有时间去做，可以标记它，等回头再去看，这样的话不会影响其他的题目的做答。判断题原为倒扣分，现已经改为“答对得分、不答或答错不给分”。
9、考试为抽题，各人考试试题不一样，注意不要看人家的，有可能弄巧成拙；
10、在考试软件的右上方有时间，注意看着；第一要务是保证所有的题要做完，切记、切记！（都是客观题，即使不懂也要把题目做完，如果没有做完的话那确实不应该！）
1、从业资格考试成绩的时效性和作用
通过基础科目和任意一门专业科目考试的，即为资格考试合格人员，同时取得证券从业资格。证券从业资格考试合格证书由中国证券业协会面向考试成绩合格者颁发，考试成绩长期有效。
2、从业资格考试成绩合格证书领取方式
从业资格考试合格证书不需要申请，通过任意一门科目考试者均有单科考试成绩合格证书。考试结束后15天，考生只需在协会网站考试成绩查询窗口输入有效证件即可下载成绩合格证书。
3、成绩合格证与从业资格证书的区别，关于的证书申请及年检问题
成绩合格证不等于从业资格证书，通过一门基础和任意一门专业科目考试的考生，具有证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书。执业证书自取得之日起每（两）年检查一次。具体年检事宜请咨询相关所在机构或关注中国证券业协会网站的相关公告。
4、邮局汇款样张上没有收款人地址
考生通过邮局直接汇款到邮局的专用商户号（），所以不需要填写收款人地址。
5、考生已缴费但是网上至今仍显示“未缴费”的处理方法
如果是在线支付，可能会由于网络延时导致状态刷新延迟，请在支付成功后耐心等候2小时左右。如2小时后网上仍显示未缴费，请先核实用于支付的银行卡上是否被扣除了相应报名费用，确；如果确认未被扣款请重新支付。
如是邮局汇款，根据邮局的工作周期会有3-5个工作日的延迟，如汇款3-5工作日后网上仍显示未缴费可拨打致电咨询。
6、通过在线支付多支付了一次报名费，退回时间和方式
在线支付多缴的费用在考试结束后将统一退至原缴费所持的银行卡。注：退款手续费直接从报名费中扣除。
7、考生未在报名规定时间内汇款且到账了，退款时间及方式
未在报名规定时间内汇款且到账的，邮局会直接安排退汇，不额外收取手续费。退款时间视各邮局工作周期，可至邮局咨询。
8、个人考生汇款单没填写帐号或帐号填写有误的处理方式
此类情况可能存在多种问题，请考生致电服务热线咨询。
9、个人考生汇款单商户客户号填写有误的处理方式
根据客服提示传真汇款底单至ATA公司，自传真完成5工作日内完成处理。（错误的商户号必须为ATA承办考试对应的商户号方可处理，否则无法处理，请考生咨询邮局）该问题的处理仅限于报名期间，报名截止不再处理，将于考后统一退款。
10、有事无法参加考试，退考及退款的办理方式
考生可在报名期间登陆报名网站，点击“已报考科目”自行删除科目，考生已支付的费用将在考试结束后统一原路退回，即在线支付的报名费用统一退回原缴费所持的银行卡，邮局汇款的报名费用统一退回邮局，考生可在考试结束后自行查询银行卡或等待邮局的取款通知单。但报名截止后无法退考，考生因故未去参加考试视为弃考，不予退款。
11、报名系统中考生个人信息有误的更改方式
报名时，如姓名、性别、证件类型、证件号码、出生年月、报考城市、报考科目有误时，只能在报名期间自行修改，
12、考生的报考区域、报考科目有误的更改方式？
报名期间考生可根据自身情况修改自己的报考区域和已报考科目。报名截止后无法修改报考区域及报考科目。
13、准考证的打印时间及打印方式
开通准考证打印日期一般为考前5天。考生可凭报名时获取的账号和密码登录证券业从业人员资格考试页面，自行打印准考证。
14、证券业从业人员资格考试关于成绩复查的问题
考生可在成绩公布后20日内申请成绩复核服务，超过规定时间不予受理。成绩复核仅限于检查、核加各类题目的正确率、已得分数的计算、合计以及登录是否有误，成绩复核后的成绩为最终成绩，不得再次复核。申请办法如下：
（1）考生登陆ATA网站
（2）详细填写申请信息；
（3）在线支付服务费用（20元/科次）；
（4）致电*客户服务（信息核实），确认已经缴费；
（5）ATA在10个工作日内用挂号信方式寄出成绩复核单。
15、成绩公布时间
全部科目考试结束后7个工作日可以查询考试成绩，具体时间请关注中国证券业协会网站的相关公告。
16、如发票申请方式及邮寄时间和方式
（1）集体报名：不需要申请，考试结束后将为集体报名单位统一以挂号信邮寄发票。
（2）需要发票的个人，须在报名截止日之前，登陆报名网页申请，发票将在考试结束后统一以平信方式邮寄。
17、过了报名期间的个人考生能否补办申请发票
在报名结束后无法再补申请发票。如需发票请在考试结束后致电咨询办理。
18、长期未收到考试发票的处理方法
（1）集体报名：可致电咨询。
（2）个人报名：一般在报名期间申请发票的考生，会在考试结束后14个工作日内邮寄出发票。
证券从业资格考试大纲、考试教材一般是每年更新一次，根据中国证券业协会公告，2012年3月、6月全国从业资格考试使用2011年版考试大纲及教材，9月、12月全国从业资格考试使用2012年版考试大纲及教材。
本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市场的产生、发展、结构、运行;证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理;中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范;掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。
第一章 证券市场概述
掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。
第二章 股票
掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的部分资本管理概念。
第三章 债券
掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素；熟悉各类债券的概念与特点。
第四章 证券投资基金
掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的作用；熟悉我国证券投资基金业的发展概况；熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；掌握货币市场基金管理内容；熟悉各类基金的含义；掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点；了解ETF和LOF的异同。
第五章 金融衍生工具
掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法；了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势。
第六章 证券市场运行
熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌握发行市场的含义、作用、构成；熟悉证券发行分类；掌握证券发行制度及我国的证券发行制度；熟悉证券承销制度。掌握我国的股票发行类型和股票发行条件；掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。掌握我国公司债的发行管理、发行条件；熟悉债券发行方式和发行定价方式。
第七章 证券中介机构
掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的发展历程；掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求；熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求；掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求；掌握我国证券公司的监管制度。
第八章 证券市场法律制度与监督管理
掌握证券市场法律法规的层次；掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容；熟悉《证券投资基金法》的调整的范围宗旨和主要内容，熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定；熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。
发行与承销
本部分内容包括证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司概述、企业的股份制改组、首次公开发行股票的准备和推荐核准程序、首次公开发行股票的操作、首次公开发行股票的信息披露、上市公司发行新股、可转换公司债券及可交换公司债券的发行、债券的发行、外资股的发行、公司收购、公司重组与财务顾问业务等。
通过本部分的学习，要求熟悉证券经营机构的投资银行业务基本理论、资格条件和管理要求;掌握我国证券发行与承销各项业务、各个环节的业务流程、执业标准和管理要求。
第一章 证券经营机构的投资银行业务
熟悉投资银行业的含义。了解国外投资银行业的历史发展。掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。
第二章 股份有限公司概述
熟悉股份有限公司设立的原则、方式、条件和程序。了解股份有限公司发起人的概念、资格及其法律地位。熟悉股份有限公司章程的性质、内容以及章程的修改。掌握股份有限公司与有限责任公司的差异、有限责任公司和股份有限公司的变更要求和变更程序。
第三章 企业的股份制改组
熟悉企业股份制改组的目的和要求。掌握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟上市的股份有限公司的程序。
第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序
掌握发行承销过程中的具体保荐业务；熟悉首次公开发行股票申请文件；掌握招股说明书、招股说明书验证、招股说明书摘要、资产评估报告、审计报告、盈利预测审核报告（如有）、法律意见书和律师工作报告以及辅导报告的基本要求。
第五章 首次公开发行股票的操作
了解新股发行体制改革的总体原则、基本目标和内容。了解新股发行改革第二阶段的主要改革措施。
本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素;交易机制、交易程序特别交易事项;证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求;证券登记、清算、交收的概念和运用等。
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。
本部分内容包括股票、债券、证券投资基金、可转换债券、股指期货以及权证等投资价值分析;宏观经济分析的基本指标，宏观经济运行、经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系;股票市场的供求决定因素以及变动特点;行业的一般特征、影响行业兴衰的主要因素以及行业的定性和定量分析方法;公司的基本特征分析、财务分析以及其他主要因素的分析;证券投资技术分析的主要理论以及主要技术指标;证券组合理论、资本定价模型以及证券组合的业绩评估等;金融工程的技术应用、期货(包括股指期货)的套期保值与套利以及风险管理VaR方法等。
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券投资的价值分析、宏观经济分析、行业分析、公司分析、技术分析、证券投资组合的基础理论和应用方法，金融工程与期货的理论与应用，以及证券分析师、证券投资顾问及证券投资咨询业务的相关规定。
本部分内容包括证券投资基金的概述;证券投资基金的类型;基金的募集、交易与注册登记;基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制;基金的市场营销;基金的估值、费用与会计核算;基金的收益分配与税收;基金的信息披露;基金的监管;投资组合理论及其运用;资产配置管理;股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等。
通过本部分的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉有关法律法规、自律规则的基本要求。
参考法规目录包括与证券市场有关的法律、行政法规和法规性文件、司法解释、中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)的主要规章和规范性文件。
考生应当根据参加考试的科目，熟悉下列法律、行政法规、中国证监会部门规章及规范性文件的主要内容。司法解释以及上海、深圳证券交易所、中国证券业协会、中国证券登记结算有限公司、中国金融期货交易所的主要自律规则属考生应了解的内容。
第一章　总 则
第一条　根据《》（以下简称《办法》）的规定，制定本细则。
第二条　本细则所称机构是指《办法》第三条规定的从事证券业务的机构；专业人员和证券业务是指《办法》第四条规定的人员和业务。
第三条　中国证券业协会（以下简称协会）依据本细则规定，负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。
第二章　从业资格和执业证书
第四条　机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定，取得从业资格和执业证书。
第五条　符合《办法》第七条规定的人员，通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，取得从业资格。
中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。
第六条　取得从业资格的人员符合《办法》第十条规定条件的，可通过所在机构向协会申请执业证书。 　申请从事证券投资咨询业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及《》第十三条规定的条件。
申请从事证券资信评估业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及中国证监会有关规定的条件。 　第七条　执业证书的申请通过协会执业证书管理系统进行。
第八条　申请人应当向所在机构提交下列申请材料：
（一）执业证书申请表；
（二）身份证复印件；
（三）明复印件；
（四）协会规定的其他材料。
第九条　执业证书的申请程序是：
（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；
（二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；
（三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。
第十条　对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向协会统一领取。
对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。
第三章　执业证书管理
第十一条　机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。资格管理员须向协会备案，代表所在机构行使下述职责：
（一）使用协会执业证书管理系统并对所在机构的进行管理；
（二）组织实施所在机构执业证书申请工作；
（三）负责所在机构执业证书申请人的申请材料的初审；
（四）按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作；
（五）协助协会的检查和调查；
（六）负责所在机构执业人员的备案事项；
（七）为所在机构人员提供相关咨询；
（八）保持与协会的日常联系。
机构更换资格管理员应当向协会备案。资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。
第十二条　执业人员受到所在机构、自律组织、监管部门奖励、处分、处罚的，以及离开所在机构的，所在机构应当于每月5日前向协会备案上月发生的上述情形。
第十三条　执业人员从其他证券业务岗位变换从事证券投资咨询和证券资信评估业务岗位的，应当按照本细则规定，另行申请执业证书。
第十四条　执业人员连续三年不在机构从事证券业务的，受到刑事处罚的，被市场禁入的，因违法或违纪行为被机构开除的，以及违反职业道德的，由协会注销其执业证书。
第十五条　机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。
第十六条　执业人员应当定期参加协会或其认可单位组织的后续职业培训。
第十七条　受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。
第十八条　协会建立从业人员资格管理数据库，并通过其互联网站公告取得从业资格的人员。
第十九条　协会建立执业人员诚信信息库，对信息进行分级管理，供机构查询或应证券监管部门的要求提供有关信息。
第二十条　协会每月10日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证书年检情况，执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。
第四章　年　检
第二十一条　协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。
第二十二条　年检的程序是：
（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写年检申请表，连同打印的书面申请表及执业证书原件提交所在机构；
（二）机构资格管理员对所在机构年检申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；
（三）协会对机构提交的年检申请表进行审核，必要时可要求所在机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后十五日内做出是否通过年检的审核意见；
（四）协会通过执业证书管理系统，将年检结果通知所在机构，并在协会的互联网站公告；
（五）机构资格管理员办理执业证书年检记录。
第二十三条　有下列情形之一的，不予通过年检：
（一）执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的；
（二）未按规定完成后续职业培训的；
（三）不再符合执业证书取得条件的；
（四）未按规定参加年检的；
（五）协会规定的其他情形。
第二十四条　因第二十三条第（一）、（三）款未通过年检的人员，由协会注销其执业证书。
第二十五条　因第二十三条第（二）、（四）、（五）款未通过年检的人员，由协会移交中国证监会暂停其执业。
第五章　检查和调查
第二十六条　协会对机构执行《办法》及本细则的情况进行检查，也可以根据投诉、举报等对机构、执业人员违反《办法》及本细则的行为进行调查。
第二十七条　协会可以委托相关单位对所在地机构、执业人员进行检查和调查。
第二十八条　协会对机构检查的内容包括：
（一）是否存在聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的情况；
（二）是否及时履行了规定的备案义务；
（三）执业证书申请过程中是否存在徇私舞弊、弄虚作假的情况；
（四）是否妥善保管了所属执业人员的书面申请材料。
第二十九条　对机构检查和调查的方式：
（一）与有关负责人谈话；
（二）查阅执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料；
（三）查阅人员聘用合同；
（四）调阅执业人员档案；
（五）约请执业人员谈话；
（六）其他合法而有效的方式。
第三十条　对执业人员的调查方式：
（一）与所在机构有关负责人面谈，了解有关情况；
（二）查阅被调查人的执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料；
（三）查阅被调查人聘用合同；
（四）调阅被调查人档案；
（五）与被调查人谈话；
（六）其他合法而有效的方式。
第三十一条　检查和调查人员在进行现场检查和调查时，应出示有效证明文件。
第三十二条　机构及执业人员对协会或协会委托单位进行的检查和调查应当予以配合。
第六章　罚　则
第三十三条　执业证书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书并在三年内不受理其执业证书申请；已取得执业证书的，注销执业证书并在三年内不受理其执业证书申请。
第三十四条　执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由协会责令改正；拒不改正的，协会视情节轻重，给予相应处分。情节严重的，移交中国证监会处罚。
第三十五条　机构弄虚作假的，聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的，未履行规定的备案义务的，不配合协会或其委托单位组织的检查和调查的，由协会责令改正；拒不改正的，协会视情节轻重，给予机构下列处分：（一）批评；（二）通报批评；（三）暂停部分会员权利；（四）暂停会员资格；（五）取消会员资格；同时给予直接责任人下列处分：（一）批评；（二）通报批评。情节严重的，移交中国证监会处罚。
第七章　附　则
第三十六条　协会对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证，通过基础科目和两门（含两门）以上专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门（含四门）以上专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。
第三十七条　执业证书申请及年检等相关费用由机构向协会统一支付。
第三十八条　协会对从业资格和执业证书实行编码管理。
第三十九条　资格考试办法、培训办法及水平考试办法由协会另行制定。 　第四十条　本细则已经中国证监会核准，自日起试行
1.　考试一律在指定时间和考场内进行；
2.　考生可在开考前30分钟进入指定考场，进行现场照相，监考人员将核对考生准考证和身份证等有效证件。考生进入考场后不得擅自离开考场。如考生有特殊原因需要暂离考场，必须向监考人员申请，且返回考场时必须重新采集考生照片。如遇考生不服从监考人员安排，监考人员有权判定考生违纪；
3.　考生进入考场必须携带准考证打印件和身份证（无身份证者可凭临时身份证、军官证、护照参加考试，其他证件均属无效），按指定的座位就座，入座后自觉将证件放在座位左上角，以备监考人员检查；
4.　考生拍照进入考场至考试结束前一律不得擅自离开座位和考场（提前交卷者除外），特殊情况必须有监考人员陪同；
5.　开考20分钟后未能在考试机上登录并确认的，视为缺考；开考30分钟后方可交卷离场。
6.　考试过程中，考生桌面上只放置演算笔、准考证、身份证及草稿用纸等，其他与考试无关的物品一律按监考人员要求存放在指定地点。考试期间未经监考老师允许，考生不得取用已经存放的个人物品。
7.　考试过程中，考生应将手机置于关机状态，如果发现考生有翻看手机的情况，监考老师有权判定为违纪。
8.　考生要自觉维护考场秩序，保持安静，不准吸烟、吃东西。
9.　考生遇到问题应举手示意，得到监考人员允许后方可询问。
10.　考生因病不能坚持考试的，应报告监考人员。
11.　考生交卷后应立即离开考场，离场时不得将演算草稿纸带出或试图带出考场，离场后不得在考场附近逗留、喧哗。
12.　所有参加考试的考生对考试试题内容有保密的义务。所有考试的试题内容，均属于中国证券业协会版权所有，考生未经授权，不得以任何方式或理由将试题内容进行抄录、复制、传播。
1、参加考试人员不符合报名条件，弄虚作假参加资格考试的，协会一年内不受理其资格考试报名申请；已经参加考试的，取消其考试成绩。
2、参加考试人员有以下情形之一，经监考老师提醒后无效的，该科考试成绩按零分处理，并在一年内不得报名参加资格考试：
1.　考试期间，交头接耳、互打手势的；
2.　考试期间，在考场内外喧哗的；
3.　拒不按要求存放物品的；
4.　将演算草稿纸带离考场的；
5.　考生未经许可擅自中途离开考场的；
6.　其他一般违纪违规行为。
3、参加考试人员有以下情形之一的，该科考试成绩按零分处理，并在两年内不得报名参加资格考试：
1.　伪造或涂改准考证的；
2.　偷看他人答题，帮助他人作答，纵容他人抄袭的；
3.　抄袭或试图抄袭带入考场的笔记、书本、纸条的；
4.　试图使用通讯及摄录设备的；
5.　使用或提供伪造、涂改身份证件的；
6.　由他人替考或者冒名顶替他人参加考试的；
7.　教唆或组织集体（2人以上）作弊的；
8.　考生恶意操作导致考试无法正常运行的；
9.　侮辱、谩骂或蓄意报复、殴打考场工作人员的；
10.　其他严重违纪违规行为。
4、证券从业人员存在以上违纪违规行为的，中国证券业协会将相关信息记入证券从业人员诚信信息管理系统；并可注销该从业人员的执业证书，三年内不受理其执业注册申请。
1.如出现下列情况，考试组织机构将安排补考：
（1）考试时考试机出现故障，开考后超过60分钟仍不能进行考试；
（2）考试系统突然中断，经考场技术人员处理仍无法恢复原有信息的；
注：在解决问题的过程中不得离场，如因个人原因，在此时间段内擅自离场，责任由考生自行承担
考生应当服从考站工作人员的管理。发生纠纷时，可向考务机构（ATA）反映，但不得影响考站工作人员的管理和考试的正常运行。
2.补考场次原则上安排在当天下午最后一场考试结束后同一考点进行；
3.因不可抗力影响补考无法在当日进行时，补考将另行安排。中国证券业协会将在网上公告具体补考时间，有关考场负责电话通知考生。考生也应坚持在10天内每天浏览协会考试网页，获取补考通知；
4.答题时，因软件冲突等原因造成考生实际总答题时间延误，考生可在事情发生时即时向考场提出补时要求；考试组织机构也可根据考场实际情况安排补考。考生在当时未提出异议的，视为考试正常。
．中国证券业协会[引用日期]}