联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表
姓名方飞龙章薇
电话025－025－
传真025－025－
电子信箱fangfeilong@.cnzhang-wei3@.cn
股票简称国电南瑞股票代码600406
&2013年(末)2012年(末)本期比上年同期增减(%)2011年(末)
调整后调整前调整后调整前
总资产13,273,602,519.3310,760,598,202.477,672,698,749.8223.358,262,555,307.216,025,311,434.76
归属于上市公司股东的净资产6,072,125,636.254,818,667,494.093,882,191,298.1826.013,616,248,788.812,931,264,738.09
经营活动产生的现金流量净额737,540,621.47788,979,995.56560,134,349.14-6.52469,066,201.09435,345,495.57
营业收入9,575,634,913.618,308,502,183.666,027,929,857.8615.256,414,857,347.414,660,016,950.72
归属于上市公司股东的净利润1,600,321,182.431,302,496,694.731,055,962,445.8922.871,027,126,423.56854,767,556.66
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1,169,985,339.321,029,037,408.271,029,113,435.7313.70822,626,453.87819,996,942.77
加权平均净资产收益率（%）29.3531.0131.16减少1.66个百分点29.0829.75
基本每股收益（元／股）0.660.540.6722.870.420.54
稀释每股收益（元／股）0.660.540.6722.870.420.54
报告期末股东总数56,953户年度报告披露日前第5个交易日末股东总数58,715户
前十名股东持股情况
股东名称股东性质持股比例(%)持股总数报告期内增减持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量
南京南瑞集团公司国有法人43.011,044,733,861457,923,781223,199,749无
国电电力发展股份有限公司国有法人2.0148,900,22113,971,4920无
全国社保基金一零一组合其他1.3532,806,5959,713,2390无
中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证券投资基金其他1.2129,499,94522,946,4990无
中国工商银行－景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金其他1.1528,000,0002,115,8420无
中国建设银行股份有限公司－华夏盛世精选股票型证券投资基金其他0.9422,773,31416,759,5800无
中国银行－银华优质增长股票型证券投资基金其他0.8621,000,0001,000,0000无
全国社保基金一零七组合其他0.7919,187,55312,900,9920无
中国农业银行－华夏平稳增长混合型证券投资基金其他0.7718,765,8954,920,7710无
交通银行－华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)其他0.7618,480,50714,441,8020无
上述股东关联关系或一致行动的说明（1）公司前十名股东中第一大股东南京南瑞集团公司为本公司的控股股东，南京南瑞集团公司的出资人为国网电力科学研究院；华夏盛世精选股票型证券投资基金、全国社保基金一零七组合、华夏平稳增长混合型证券投资基金和华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)均属华夏基金管理有限公司管理。（2）除上述情况以外，未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人
分红年度每10股送红股数（股）每10股派息数(元)（含税）每10股转增数（股）现金分红的数额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率(%)
2013年&1.00&242,895,335.101,600,321,182.4315.18
2012年42.10&330,863,040.271,302,496,694.7325.40
2011年41.001105,035,885.801,027,126,423.5610.23
分红年度每10股送红股数（股）每10股派息数(元)（含税）每10股转增数（股）现金分红的数额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率(%)
2012年42.10&330,863,040.271,055,962,445.8931.33
2011年41.001105,035,885.80854,767,556.6612.29
名称期末净资产本年净利润
南京三能电力仪表有限公司989.72411.85
议案序号议案内容
议案一关于2013年度财务决算的议案
议案二关于2013年度利润分配的议案
议案三关于2013年度独立董事述职报告的议案
议案四关于2013年度董事会工作报告的议案
议案五关于2013年度监事会工作报告的议案
议案六关于2013年年度报告及其摘要的议案
议案七关于2014年度财务预算的议案
议案八关于日常关联交易的议案
议案九关于聘任财务和内控审计机构的议案
议案十关于部分董事变更的议案（累积投票制）
议案十之一董事候选人：任伟理
议案十之二董事候选人：季侃
议案十之三董事候选人：郑玉平
议案十一关于部分监事变更的议案
议案十二关于增加注册资本暨修订《公司章程》的议案
议案十三关于豁免公司相关方履行承诺事项的议案
议案序号议案内容同 意反 对弃 权
议案一关于2013年度财务决算的议案&&&
议案二关于2013年度利润分配的议案&&&
议案三关于2013年度独立董事述职报告的议案&&&
议案四关于2013年度董事会工作报告的议案&&&
议案五关于2013年度监事会工作报告的议案&&&
议案六关于2013年年度报告及其摘要的议案&&&
议案七关于聘任财务和内控审计机构的议案&&&
议案八关于2014年度财务预算的议案&&&
议案九关于日常关联交易的议案&&&
议案序号议案内容股 数
议案十关于部分董事变更的议案-
议案十之一董事候选人：任伟理&
议案十之二董事候选人：季侃&
议案十之三董事候选人：郑玉平&
议案序号议案内容同 意反 对弃 权
议案十一关于部分监事变更的议案&&&
议案十二关于增加注册资本暨修订《公司章程》的议案&&&
议案十三关于豁免公司相关方履行承诺事项的议案&&&
委托人签名或法人盖章&受托人签名&
身份证件号或组织机构代码&身份证件号&
股东账户号&联系方式&
授权日期&有效期（天）&
投票代码投票简称表决事项数量投票股东
738406南瑞投票15A股股东
议案序号内容申报价格同意反对弃权
议案一至九、十一至十三除议案十外，本次股东大会的所有12项提案99.00元1股2股3股
议案序号议案内容委托价格
议案一关于2013年度财务决算的议案1.00
议案二关于2013年度利润分配的议案2.00
议案三关于2013年度独立董事述职报告的议案3.00
议案四关于2013年度董事会工作报告的议案4.00
议案五关于2013年度监事会工作报告的议案5.00
议案六关于2013年年度报告及其摘要的议案6.00
议案七关于2014年度财务预算的议案7.00
议案八关于日常关联交易的议案8.00
议案九关于聘任财务和内控审计机构的议案9.00
议案十关于部分董事变更的议案（累积投票制）-
议案十之一董事候选人：任伟理10.01
议案十之二董事候选人：季侃10.02
议案十之三董事候选人：郑玉平10.03
议案十一关于部分监事变更的议案11.00
议案十二关于增加注册资本暨修订《公司章程》的议案12.00
议案十三关于豁免公司相关方履行承诺事项的议案13.00
表决意见种类对应的申报股数
投票代码买卖方向买卖价格买卖股数
738406买入99.00元1股
投票代码买卖方向买卖价格买卖股数
738406买入1.00元1股
投票代码买卖方向买卖价格买卖股数
738406买入1.00元2股
投票代码买卖方向买卖价格买卖股数
738406买入1.00元3股
议案名称对应的申报价格（元）申报股数
方式一方式二方式三
关于部分董事变更的议案&&&&
董事候选人：任伟理10.01300100100
董事候选人：季侃10.02&100200
董事候选人：郑玉平10.03&100&
关联交易类别按产品或劳务等进一步划分关联人2014年度2013年度
预计合同总金额预计合同总金额实际合同总金额新增申请额额
销售商品及劳务自动化产品及服务国网公司及所属企业不超过650,000.00不超过430,000.00384,605.87&
自动化产品及服务国网电科院及所属公司不超过50,000.00不超过15,000.0014,958.58&
自动化产品及服务南瑞集团及所属公司不超过200,000.00不超过200,000.0095,992.15&
采购商品及劳务自动化产品及服务国网公司及所属企业不超过10,000.00不超过5,000.002,461.86&
自动化产品及服务国网电科院及所属公司不超过60,000.00不超过15,000.006,302.26&
自动化产品及服务南瑞集团及所属公司不超过30,000.00不超过21,000.0029,266.358,266.35
金融服务存款中国电财日均不超过100,000.00日均不超过70,000.0047,694.14&
综合授信中国电财不超过100,000.00不超过70,000.0040,000.00&
出租方租赁期限租赁面积租赁金额
国网电科院-12.31106,648.264,669.29
-12.316,400.00270.72
-12.31500.0010.65
-12.3111,988.00194.21
南瑞集团-12.314,221.00128.38
-6.303,200.0038.40
计132,957.265,311.65
租赁方租赁期限租赁面积租赁金额
国网电科院-12.316,000.001,204.50
南瑞集团及所属公司南瑞集团-12.31979.00358.49
北京南瑞埃森哲信息技术中心有限公司-12.31260.0086.35
计7,239.001,649.34
募集资金总额76,000.00本年度投入募集资金总额16,672.09
变更用途的募集资金总额/已累计投入募集资金总额66,405.27
变更用途的募集资金总额比例/
序号承诺投资项目已变更项目，含部分变更（如有）募集资金承诺投资总额调整后投资总额截至期末承诺投入金额（1）本年度投入金额截至期末累计投入金额（2）截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额（3）＝（2）-（1）截至期末投入进度（4）＝（2）/（1）项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化
1城市轨道交通指挥中心调度决策系统否7,500.007,500.007,500.001,614.948,219.54719.54109.59%2012年11月&/否
2智能变电站自动化系统否12,000.0012,000.0012,000.002,321.4911,795.83-204.1798.30%2012年11月5,571.69/否
3智能用电信息采集系统及配套产品否16,700.0016,700.0016,700.004,071.9715,019.47-1,680.5389.94%2012年5月4,557.98/否
4风电机组控制及风电场接入系统否16,800.0016,800.0016,800.003,064.0012,652.77-4,147.2375.31%2012年11月-1,214.74/否
5智能配电网运行控制系统否12,000.0012,000.0012,000.002,489.4310,263.61-1,736.3985.53%2013年5月14,640.25/否
6城市轨道交通列车自动监控与计算机联锁系统否11,000.0011,000.0011,000.003,110.268,454.05-2,545.9576.86%2013年11月&/否
&合计&76,000.0076,000.0076,000.0016,672.0966,405.27-9,594.7387.38%&23,555.18&&
未达到计划进度原因（分具体募投项目）智能配电网运行控制系统项目略有延后，主要系国家大力发展配电网建设的政策推动，市场对相关产品的技术要求、需求结构提出更高要求，为控制项目风险、确保项目预期收益，公司相应调整了投资进度；风电机组控制及风电场接入系统投入延后，主要系随着风电行业的复苏及我国对新能源领域的政策调整，公司对相关研发技术及产品提出更高要求，以更好适应市场变化；城市轨道交通列车自动监控与计算机联锁系统项目进度略有延后，主要系市场对该项技术及相关产品的安全等级要求越来越高，公司需要增加项目试验完善、提高相关技术研发及产品试制。
项目可行性发生重大变化的情况说明&不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况截至日，公司已使用自筹资金预先投入募投项目3,868.74万元。公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，公司以非公开发行股票募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金3,868.74 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
募集资金结余的金额及形成原因不适用
募集资金其他使用情况&无
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请问有国有股划转社保基金豁免的案例吗？
办过豁免的事，不是很复杂，但也不容易。主要是将《关于申请豁免AAA公司所持BBB股份有限公司国有股转持义务的请示》递交财政部企业司企业三处处理，等待批复即可。请示需要的文件可能需要以下附件：AAA公司营业执照复印件；AAA公司的《章程》复印件；XXX市发展和改革委员会/金融局《关于AAA公司备案的通知》；XXX市金融工作局关于北京AAA公司XXX年度检查合格的通知；AAA公司投资完成后，BBB公司营业执照复印件；AAA公司投资完成后，BBB公司《章程》复印件；XX市XX区社会保险基金管理中心出具的《BBB公司20XX年12月的医疗保险缴费申报表》；XXX会计师事务所有限公司出具的《关于BBB公司20XX年度会计报表的审计报告》；XXX省/市人民政府国有资产监督管理委员会《关于BBB股份有限公司国有股权管理有关问题的批复》（X国资【20XX】XX号）；BBB公司20XX年第XX次临时股东大会决议（关于增资事宜的决议）；BBB公司增资扩股协议书BBB公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票方案》及关于该方案的《BBB公司20XX年第一次临时股东大会决议》。如拟上市企业是外资还需要： 《商务部关于同意BBB公司变更为外商投资股份公司的批复》（商资批【20XX】XXX号）；具体规定见《关于豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务有关审核问题的通知》 财企[2011]14号　
其他回答 (6)
这个已经有很多，只不过大家都是确权之后另行申报的，不是必须在招股书里披露的，有的是上市后才取得豁免的
亚玛顿，常州高新投，招股说明书里有披露
国有创投可以豁免，国有股权投资基金不可以豁免。
国资委和证监会对豁免有规定的规定。
我是来顶5楼的
办过豁免的事，不是很复杂，但也不容易。主要是将《关于申请豁免AAA公司所持BBB股份有限公司国有股转持义务的请示》递交财政部企业司企业三处处理，等待批复即可。请示需要的文件可能需要以下附件：AAA公司营业执照复印件；AAA公司的《章程》复印件；XXX市发展和改革委员会/金融局《关于AAA公司备案的通知》；XXX市金融工作局关于北京AAA公司XXX年度检查合格的通知；AAA公司投资完成后，BBB公司营业执照复印件；AAA公司投资完成后，BBB公司《章程》复印件；XX市XX区社会保险基金管理中心出具的《BBB公司20XX年12月的医疗保险缴费申报表》；XXX会计师事务所有限公司出具的《关于BBB公司20XX年度会计报表的审计报告》；XXX省/市人民政府国有资产监督管理委员会《关于BBB股份有限公司国有股权管理有关问题的批复》（X国资【20XX】XX号）；BBB公司20XX年第XX次临时股东大会决议（关于增资事宜的决议）；BBB公司增资扩股协议书BBB公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票方案》及关于该方案的《BBB公司20XX年第一次临时股东大会决议》。如拟上市企业是外资还需要： 《商务部关于同意BBB公司变更为外商投资股份公司的批复》（商资批【20XX】XXX号）；具体规定见《关于豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务有关审核问题的通知》 财企[2011]14号　
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