当前位置： &/基金净值查询&大成创新成长混合(160910)
最新净值：
累计净值：
累计分红：--元
近一季排名：163/299
资产规模：64.99亿元
近一年排名：189/215
份额规模：84.07亿份
近三年排名：151/164
成立日期：
持有人统计
近三月回报：
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基金对比： 本基金 VS
参考申购费率：1.50%0.60%费率信息
申购：开放
赎回：开放
定投：开放
最低申购：1000元
最低赎回：--份
投资类型：
[刷新查看最新]
盘中估算净值： --元
估算涨跌幅： --
0.78200.78200.78700.78800.7880
0.77990.78040.78470.78810.7918
-0.27%-0.20%-0.30%0.01%0.48%
日期区间（截至）
期间收益率
沪深300指数收益率
混合型平均增长率
四分位排名
评级说明：本评级数据来源于基金评级机构，仅供参考。
160910（前端）
基金管理人
基金托管人
中国农业银行
基金管理费
基金托管费
最小申购额度
最小赎回额度
杨建勋任期回报杨建勋（至今）
基金名称基金类型起始时间截止时间任职天数任期回报至今3年又213天-18.22%1年又284天-44.13%2年又305天-15.08%
历任基金经理
同类基金平均回报
3年又100天
截止日期：
占总资产比%
股票投资-行业配置
Z-行业投资合计
576,713.43
275,234.42
136,582.35
K-房地产业
I-信息传输、软件和信息技术服务业
股票投资-重仓股
持仓量(万)
股票投资-隐性重仓股
持仓量(万)
债券投资-券种组合
债券投资-重仓债券
截止日期：
截至，大成创新成长混合期末总份额为84.07亿份，相比减少4.75亿份(本季申购数为1.47亿份，赎回数为6.22亿份)
截至，大成创新成长混合的资产规模为64.99亿元，比上一季度增长4.88%。
最高收益率
客服电话 服务时间：8:30-22:00(工作日)9:00-17:00(节假日)大成内需增长：更新招募说明书摘要(2011年第1期)
大成内需增长股票型证券投资基金
&&&&&&更新招募说明书摘要
&&&&&&&&&&&&&&2011&年第&1&期
&&&&&基金管理人:大成基金管理有限公司
&&&&&基金托管人:中国银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&二○一二年一月
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&重&要&提&示
&&&&大成内需增长股票型证券投资基金经中国证监会&2011&年&4&月&27&日证监许可【2011】
609&号文核准募集,基金合同已于&2011&年&6&月&14&日正式生效。
&&&&基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做
出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
&&&&基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
&&&&投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
&&&&基金的过往业绩并不预示其未来表现。
&&&&本招募说明书(更新)所载内容截止日为日,有关财务数据和基金净值
表现截止日为日,所列财务数据未经审计。
一、基金管理人
&&&&(一)基金管理人概况
&&&&名称:大成基金管理有限公司
&&&&住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
&&&&办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
&&&&设立日期:日
&&&&注册资本:贰亿元人民币
&&&&股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例48%)、中国银河投资管理有
限公司(持股比例25%)、光大证券股份有限公司(持股比例25%)、广东证券股份有限公司
(持股比例2%)四家公司。
&&&&法定代表人:张树忠
&&&&电话:8
&&&&传真:8
&&&&联系人:肖冰
&&&&大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会,下设二十个部门,分别是股票
投资部、数量投资部、社保基金投资部、固定收益部、委托投资部、研究部、交易管理部、
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金融工程部、信息技术部、客户服务部、市场部、总经理办公室、董事会办公室、人力资
源部、计划财务部、行政部、基金运营部、监察稽核部、风险管理部和国际业务部。公司
在北京、上海、西安、成都、武汉、福州、沈阳、广州和南京等地设立了九家分公司,并
在香港设立了子公司。此外,公司还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会和战略
规划委员会等专业委员会。
&&&&公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念,坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企
业精神,致力于开拓基金及证券市场业务,以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的
投资组合,力求为投资者获得更大投资回报。公司所有人员在最近三年内均未受到所在单
位及有关管理部门的处罚。
&&&&(二)证券投资基金管理情况
&&&&截至&2011&年&12&月&14&日,本基金管理人共管理&3&只封闭式证券投资基金:景宏证券投
资基金、景福证券投资基金、大成优选股票型证券投资基金,1&只&ETF&及&1&只&ETF&联接基
金:深证成长&40ETF&及大成深证成长&40ETF&联接基金,1&只创新型基金:大成景丰分级债
券型证券投资基金,1&只&QDII&基金:大成标普&500&等权重指数基金及&19&只开放式证券投
资基金:大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、
大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深&300&指数证券
投资基金、大成财富管理&2020&生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、
大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收
益债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成行业轮动股票型证券投
资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动力股票型证券投资基金、大成保
本混合型证券投资基金、大成内需增长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数
证券投资基金和大成可转债增强债券型证券投资基金。
&&&&(三)主要人员情况
&&&&董事会:
&&&&张树忠先生,董事长,经济学博士。1989&年&7&月-1993&年&2&月,任中央财经大学财政
系讲师;1993&年&2&月-1997&年&3&月,任华夏证券股份有限公司投资银行总部总经理、研究
发展部总经理;1997&年&3&月-2003&年&7&月,任光大证券股份有限公司总裁助理兼北方总部
总经理、资产管理总监;2003&年&7&月-2004&年&6&月,任光大保德信基金管理公司董事、副
总经理;2004&年&6&月-2006&年&12&月,任大通证券股份有限公司副总经理;2007&年&1&月-
2008&年&1&月,任大通证券股份有限公司总经理;2008&年&1&月-2008&年&4&月,任职中国人保
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资产管理股份有限公司;2008&年&4&月起任中国人保资产管理股份有限公司副总裁、党委委
员;2008&年&11&月起同时担任大成基金管理有限公司董事长。
&&&&王颢先生,董事总经理,国际工商管理专业博士。2000&年&12&月-2002&年&9&月,任招
商证券股份有限公司深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理;2002&年&9&月加入大成
基金管理有限公司,历任助理总经理、副总经理;2008&年&11&月起担任大成基金管理有限公
司总经理。
&&&&刘虹先生,董事,博士,高级经济师。1985&年&7&月-1998&年&11&月,任国家计委国土
局主任科员、副处长(主持工作);1998&年&11&月-2000&年&9&月,任中国农业发展银行资金
计划部计划处副处长(主持工作);2000&年&9&月-2004&年&9&月,任中国人寿保险(集团)
公司战略规划部战略研究与规划处处长;2004&年&9&月-2006&年&2&月,任中国人寿保险(集
团)公司战略规划部副总经理;2006&年&2&月-2007&年&6&月,任中国人寿保险股份有限公司
发展改革部总经理;2007&年&6&月-2007&年&8&月,任中国人民保险集团公司高级专家;2007
年&8&月至今,任人保投资控股有限公司总裁、党委书记;2009&年&11&月起,兼任中国华闻投
资控股有限公司总裁、党委书记。
&&&&杨赤忠先生,董事,硕士。历任深圳蓝天基金管理公司投资与研究部经理;长盛基金
管理有限公司研究部副总监、基金经理;大成基金管理有限公司研究总监、基金经理;光
大证券投资部总经理、研究所所长;光大保德信基金公司董事。现任光大证券党委委员、
助理总裁。
&&&&孙学林先生,董事,博士研究生在读,中国注册会计师,注册资产评估师。1997&年&5
月-2000&年&4&月,任职于中国长城信托投资公司;2000&年&4&月-2007&年&2&月,任职于中国
银河证券有限公司审计与合规管理部;现任中国银河投资管理有限公司资产管理部总经理。
&&&&蔺春林先生,独立董事,大学本科。&年,解放军信阳坦克师锻炼;1971-
1987&年,任兵器部&&厂生产会计员、财务处长;1987&年-1998&年,任湖北省财
政厅中央企业处副处长、财政部驻湖北省专员助理;1998&年-2005&年,任财政部驻江西专
员办专员助理、副专员、专员、党组书记;2005&年&8&月,任中央纪委、中组部金融巡视组
局长;2007&年&1&月退休。
&&&&于绪刚先生,独立董事,法学博士,环太平洋律师协会会员、全国律协金融证券委员
会委员、华中科技大学兼职教授及研究生导师、北京工商大学客座教授、华北电力大学客
座教授。1990&年-1995&年,任河北省保定市中级人民法院助理审判员;1995&年-1998&年,
北京大学法学硕士学习;1999&年,香港大学法律学院访问学者、香港法律教育信托基金访
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问学者;1999&年-2001&年,北京大学法学博士学习;2001&年起任大成律师事务所律师、高
级合伙人、管委会委员。
&&&&万曾炜先生,独立董事,经济学博士,研究员,曾任上海市政府发展研究中心处长,
上海市浦东新区综合规划土地局党组书记、局长,浦东新区发展计划局党组书记,上海浦
东发展集团和上海浦东投资建设有限公司筹建负责人和法人代表,上海市公积金管理中心
党委书记、主任,上海市政府特聘决策咨询专家,现任浦东改革与发展研究院院长。
&&&&刘大为先生,独立董事,国家开发银行顾问,高级经济师,享受政府特殊津贴专家。
中国人民银行研究生部硕士生指导老师,首都经济贸易大学兼职教授,清华大学中国经济
研究中心高级研究员。先后在北京市人民政府研究室(副处长、处长),北京市第一商业局
(副局长),中国建设银行信托投资公司(总经理),中国投资银行(行长),国家开发银行
(总会计师)工作。
&&&&监事会:
&&&&黄建农先生,监事,大学本科。曾任中国银河证券有限责任公司上海江苏北路营业部
总经理,中国银河证券有限责任公司资产管理总部副总经理,总经理,中国银河投资管理
公司投资管理部总经理。现任中国银河投资管理公司上海投资部董事总经理。
&&&&谢红兵先生,监事,双学士学位。1968&年入伍,历任营教导员、军直属政治处主任;
1992&年转业,历任交通银行上海分行杨浦支行副行长(主持工作),营业处处长兼房地产信
贷部经理,静安支行行长,杨浦支行行长;1998&年调总行负责筹建基金托管部,任交通银
行基金托管部副总经理(主持工作)、总经理;2005&年负责筹建银行试点基金公司,任交银
施罗德基金公司董事长;2008&年任中国交银保险公司(香港)副董事长。2010&年退休。
&&&&吴朝雷女士,监事,硕士学位。1988&年&9&月-1990&年&12&月任浙江省永嘉县峙口乡人
民政府妇联主任、团委书记;1991&年&10&月-1998&年&2&月任浙江省温州市鹿城区人民政府
民政科长;1998&年&3&月-2001&年&6&月,任浙江省温州市人民检察院起诉处助理检察员;2001
年&6&月-2007&年&8&月,就职于北京市宣武区人民检察院,任三级检察官;2007&年&8&月起任
民生人寿北京公司人事部经理。2007&年&11&月-2009&年&12&月,任中国人民人寿保险股份有
限公司人力资源部副总经理;2010&年&1&月加入大成基金管理有限公司,任纪委副书记、大
成慈善基金会常务副秘书长。
&&&&其他高级管理人员:
&&&&刘彩晖女士,副总经理,管理学硕士。1999&年-2002&年,历任江南信托投资有限公司
投资银行部副总经理、总经理;2002&年-2006&年,历任江南证券有限公司总裁助理、投资
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银行部总经理、机构管理部总经理,期间还任江南宏富基金管理公司筹备组副组长;2006
年&1&月-7&月任深圳中航集团公司人力资源部副总经理;2006&年&8&月-2008&年&5&月,任大
成基金管理有限公司助理总经理;2008&年&5&月起任大成基金管理有限公司副总经理。2009
年&7&月&13&日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。
&&&&杜鹏女士,督察长,研究生学历。1992&年-1994&年,历任原中国银行陕西省信托咨询
公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人;1994&年-1998&年,历任广东省南方金
融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管
理部经理;1998&年&9&月参与大成基金管理有限公司的筹建;1999&年&3&月起,任大成基金管
理有限公司督察长。2009&年&3&月&19&日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。
&&&&杨春明先生,副总经理,经济学学士。曾先后任职于长春税务学院、吉林省国际信托
投资公司、招商证券股份有限公司。2005&年&6&月加入大成基金管理有限公司,历任基金运
营部总监、市场部总经理、公司助理总经理。2009&年&7&月&13&日起任大成国际资产管理有限
公司董事。2010&年&11&月起任大成基金管理有限公司副总经理。
&&&&肖冰先生,副总经理,工商管理硕士。曾任联合证券有限责任公司国际业务部总经理
助理、鹏华基金管理有限公司市场部总监、泰达宏利基金管理有限公司市场部总监、景顺
长城基金管理有限公司营销主管。2004&年&3&月加入大成基金管理有限公司,历任市场部总
监、综合管理部总监、公司董事会秘书。2009&年&7&月&13&日起任大成国际资产管理有限公司
董事。2010&年&11&月起任大成基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书。
&&&&2、基金经理
&&&&杨丹先生:基金经理,理学硕士。2001&年加入大成基金管理有限公司,先后任职于基
金经理部、研究部、金融工程部、股票投资部。2006&年&5&月&27&日至&2011&年&6&月&14&日曾任
大成沪深&300&指数证券投资基金基金经理。2008&年&8&月&23&日开始担任景福证券投资基金基
金经理。2011&年&6&月&14&日开始兼任大成内需增长股票型证券投资基金基金经理。具有基金
从业资格。
&&&&3、公司投资决策委员会
&&&&公司投资决策委员会由&9&名成员组成,设投资决策委员会主席&1&名,其他委员&8&名。
&&&&刘明,助理总经理,首席投资官,大成优选股票型证券投资基金基金经理,投资决策
委员会主席;杨建华,股票投资部总监,负责公司股票投资业务,大成景阳领先股票型证
券投资基金基金经理,大成核心双动力股票型证券投资基金基金经理,投资决策委员会委
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员;陈尚前,固定收益部总监,负责公司固定收益证券投资业务,大成强化收益债券型证
券投资基金基金经理,大成景丰分级债券型证券投资基金基金经理,大成保本混合型证券
投资基金基金经理,大成国际资产管理有限公司董事,投资决策委员会委员;曹雄飞,研
究部总监,大成国际资产管理有限公司董事,大成财富管理2020生命周期证券投资基金基
金经理,投资决策委员会委员;邓韶勇,交易管理部总监,投资决策委员会委员;施永辉,
股票投资部副总监,大成蓝筹稳健证券投资基金基金经理,投资决策委员会委员;王立,
大成债券投资基金基金经理,大成货币市场证券投资基金基金经理,投资决策委员会委员;
曹志刚,数量投资部首席金融工程师,投资决策委员会委员;孙蓓琳,研究部副总监,投
资决策委员会委员。
&&&&上述人员之间不存在亲属关系。
二、基金托管人
&&&&(一)基本情况
&&&&名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
&&&&住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街&1&号
&&&&首次注册登记日期:1983&年&10&月&31&日
&&&&变更注册登记日期:2004&年&8&月&26&日
&&&&注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
&&&&法定代表人:肖&钢
&&&&基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24&号
&&&&托管及投资者服务部总经理:李爱华
&&&&托管部门信息披露联系人:唐州徽
&&&&电话:(010)
&&&&传真:(010)
&&&&发展概况:
&&&&1912&年&2&月,经孙中山先生批准,中国银行正式成立。从&1912&年至&1949&年,中国
银行先后履行中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能,坚持以服务社会民众、振兴
民族金融为己任,稳健经营,锐意进取,各项业务取得了长足发展。新中国成立后,中国
银行长期作为国家外汇专业银行,成为我国对外开放的重要窗口和对外筹资的主要渠道。
1994&年,中国银行改为国有独资商业银行。2003&年,中国银行启动股份制改造。2004&年
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8&月,中国银行股份有限公司挂牌成立。2006&年&6&月、7&月,先后在香港联交所和上海证
券交易所成功挂牌上市,成为国内首家在境内外资本市场上发行上市的商业银行。
&&&&中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行,在中国内地、香港澳门台湾及&31&个
国家和地区为客户提供全面的金融服务,主要经营商业银行业务,包括公司金融业务、个
人金融业务和金融市场业务,并通过全资子公司中银国际开展投资银行业务,通过全资子
公司中银集团保险及中银保险经营保险业务,通过全资子公司中银集团投资从事直接投资
和投资管理业务,通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业务,通过中银航空租赁
私人有限公司经营飞机租赁业务。
&&&&在近百年的发展历程中,中国银行始终秉承追求卓越的精神、稳健经营的理念、客户
至上的宗旨、诚信为本的传统和严谨细致的作风,得到了业界和客户的广泛认可和赞誉,
树立了卓越的品牌形象。2010&年度,中国银行被&Global&Finance(《环球金融》)评为&2010
年度中国最佳公司贷款银行和最佳外汇交易银行,被&Euromoney(《欧洲货币》)评为&2010&年
度房地产业“中国最佳商业银行”,被英国《金融时报》评为最佳私人银行奖,被&The&Asset
(《财资》)评为中国最佳贸易融资银行,被&Finance&Asia(《金融亚洲》)评为中国最佳私人
银行、中国最佳贸易融资银行,被《21&世纪经济报道》评为亚洲最佳全球化服务银行、最
佳企业公民、年度中资优秀私人银行品牌。面对新的历史机遇,中国银行将积极推进创新
发展、转型发展、跨境发展,向着国际一流银行的战略目标不断迈进。
&&&&(二)基金托管部门及主要人员情况
&&&&中国银行于&1998&年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念,中国
银行于&2005&年&3&月&23&日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,下设覆盖集合类
产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、
信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队,现有员工&110&余人,其中,90%以上的员
工具备本科以上学历。另外,中国银行在重点分行已开展托管业务。
&&&&目前,中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、
QFII&资产、QDII&资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资
产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国
内,中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,为各类客户提供个性化的托管服
务。2010&年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元,居同业前列。
&&&&(三)证券投资基金托管情况
&&&&截至&2011&年&9&月末,中国银行已托管大成内需增长股票型、长盛创新先锋混合、长盛
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&8
同盛封闭、长盛同智优势混合(LOF)、大成&2020&生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大
成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深&300&指数、
国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海
富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证&100&指
数(LOF)、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华
夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、
嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深&300&指数(LOF)、
嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、
嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长
股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积
极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证&100ETF、易方达中小盘股票、
易方达深证&100ETF&联接、万家&180&指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优
质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城
货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股
票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏
利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增
长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合
股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、
东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股
票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克
林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品
股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证
中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行
业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证&180&金融交易型开放式指数、国泰上证&180&金
融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选&30&股票型、泰达宏利聚利分级债券型、
国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证
200&指数、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产业(TMT)50&交易型开放式指数、
招商深证&TMT50&交易型开放式指数证券投资基金联接、嘉实深证基本面&120&交易型开放式
指数证券投资基金联接、深证基本面&120&交易型开放式指数、上证&180&成长交易型开放式
指数、华宝兴业上证&180&成长交易型开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&9
型、华安深证&300&指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利
债券型、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气行业大盘精
选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置(QDII)、&海
富通大中华精选股票型(QDII)、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII)、华宝兴业成熟市场动
量优选(QDII)、大成标普&500&等权重指数(QDII)、长信标普&100&等权重指数(QDII)、博
时抗通胀增强回报(QDII)、华安大中华升级股票型(QDII)、工银瑞信中国机会全球配置
股票型(QDII)等&128&只证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数
型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前
&&&&(四)托管业务的内部控制制度
&&&&中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权,并在辖内实行业务授权管理和从
业人员核准资格管理。中国银行自&1998&年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定
以及监管部门的监管要求,以控制和防范基金托管业务风险为主线,制定并逐步完善了包
括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业
务管理制度,将风险控制落实到每个工作环节;在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙,
安装了录音监听系统,以保证基金信息的安全;建立了有效核对和监控制度、应急制度和
稽查制度,保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全;
制定了内部信息管理制度,严格遵循基金信息披露规定和要求,及时准确地披露相关信息。
&&&&最近一年内,中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为,
未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。
&&&&(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
&&&&根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定,
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基
金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构
报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法
规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向国务院
证券监督管理机构报告。
三、相关服务机构
&&&&(一)销售机构及联系人
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&10
&&&1、直销机构:大成基金管理有限公司
&&&名称:大成基金管理有限公司
&&&住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
&&&办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
&&&法定代表人:张树忠
&&&联系人:王肇栋
&&&公司网址:.cn
&&&大成基金客户服务热线:400-888-5558(免长途固话费)
&&&大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心,并在武汉分公
司开通了直销业务:
&&&(1)大成基金深圳投资理财中心
&&&地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
&&&联系人:瞿宗怡
&&&(2)大成基金北京投资理财中心
&&&1)东直门
&&&电话:010-
&&&传真:010-
&&&地址:北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦105室
&&&联系人:李宁
&&&2)平安里
&&&电话:010-
&&&传真:010-
&&&地址:北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心1601室
&&&联系人:廖红军
&&&(3)大成基金上海投资理财中心
&&&1)广东路
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&11
地址:上海市广东路689号海通证券大厦19层
联系人:徐z
地址:上海市浦东新区陆家嘴东路&161&号&101&室
联系人:朱君、陈漪琦
电话:021-1-
(4)大成基金管理有限公司武汉分公司
地址:湖北省武汉市新华路&218&号浦发银行大厦&15&楼
联系人:肖利霞
联系电话:027-
2、代销机构
(1)中国银行股份有限公司
注册地址:北京西城区复兴门内大街&1&号
法定代表人:肖钢
客服电话:95566
联系人:王娟
(2)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街&69&号
法定代表人:项俊波
客服电话:95599
联系人:滕涛
传真:010-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&12
(3)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街&25&号
办公地址:北京市西城区闹市口大街&1&号长安兴融中心&1&号楼
法定代表人:郭树清
联系人:王琳
客服电话:95533
(4)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街&55&号
法定代表人:姜建清
客服电话:95588
(5)交通银行股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路&188&号
法定代表人:胡怀邦
客服电话:95559
联系人:曹榕
(6)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道&7088&号
法定代表人:傅育宁
客服电话:95555
联系人:邓炯鹏
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13
(7)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街&25&号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
客服电话:95595
联系人:李伟
(8)北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门内大街&410&号
法定代表人:乔瑞
联系人:刘雨喻
联系电话:010-
客服电话:96198
(9)平安银行股份有限公司
注册地址:中国深圳市深南中路&1099&号
法定代表人:孙建一
联系人:蔡宇洲
客户服务热线:、
(10)杭州银行股份有限公司
地址:杭州市凤起路&432&号
法定代表人:马时雍
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&14
联系人:严峻
客服电话:、
(11)东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市运河东一路&193&号
法定代表人:廖玉林
联系人:胡昱
客服电话:96228
(12)温州银行股份有限公司
注册地址:温州市车站大道华海广场&1&号楼
办公地址:温州市车站大道&196&号
法定代表人:邢增福
联系人:林波
客户服务热线:
(13)渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道&201-205&号
法定代表人:刘宝凤
客服电话:400-888-8811
联系人:王宏
网址:.cn
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&15
(14)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲&17&号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙&17&号
法定代表人:闫冰竹
联系人:王曦
客户服务电话:95526
公司网站:.cn
(15)洛阳银行股份有限公司
注册地址:洛阳市洛龙区开元大道&256&号
办公地址:洛阳市洛龙区开元大道&256&号
法定代表人:王建甫
联系人:胡艳丽
(16)青岛银行股份有限公司
地址:青岛市市南区香港中路&68&号华普大厦
法定代表人:张广鸿
联系人:滕克
客服电话:96588(青岛)、400-66-96588(全国)
(17)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路&618&号
法定代表人:万建华
客服电话:95521
联系人:芮敏祺
电话:021-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&16
(18)中信建投股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路&66&号&4&号楼
法定代表人:王常青
联系人:权唐
(19)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路&1012&号国信证券大厦六层
法定代表人:何如
客服电话:95536
联系人:齐晓燕
(20)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦&A&座&38-45&层
法定代表人:宫少林
客服电话:、95565
联系人:林生迎
(21)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路&1138&号
办公地址:长春市自由大路&1138&号
法定代表人:矫正中
客户服务电话:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&17
&&&联系人:潘锴
&&&(22)中国银河证券股份有限公司
&&&注册地址:北京市西城区金融大街&35&号国际企业大厦&C&座
&&&法定代表人:顾伟国
&&&客服电话:
&&&联系人:李洋
&&&联系电话:010-
&&&传真:010-
&&&网址:.cn
&&&(23)华泰联合证券有限责任公司
&&&注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、
17A、18A、24A、25A、26A
&&&法定代表人:马昭明
&&&客服电话:400-513
&&&联系人:盛宗凌
&&&(24)申银万国证券股份有限公司
&&&通讯地址:上海市常熟路&171&号
&&&法定代表人:丁国荣
&&&客服电话:021-962505
&&&联系人:黄维琳、曹晔
&&&电话:021-
&&&传真:021-
&&&(25)东方证券股份有限公司
&&&地址:上海市中山南路&318&号新源广场&2&号楼&22-29&楼
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&18
法定代表人:潘鑫军
客户电话:95503
联系人:吴宇
电话:021-8
(26)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路&98&号
法定代表人:王开国
客服电话:98-8001
联系人:金芸、李笑鸣
(27)中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市深南路&7088&号招商银行大厦
法定代表人:王东明
客服电话:010-
联系人:陈忠
(28)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路&4018&号安联大厦&35&层、28&层&A02&单元
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
网址:.cn
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&19
(29)光大证券股份有限公司
办公地址:上海市静安区新闸路&1508&号
法定代表人:徐浩明
客服电话:400-888-
联系人:刘晨、李芳芳
(30)中信金通证券有限责任公司
注册地址:杭州市中河南路&11&号万凯庭院商务楼&A&座
法定代表人:刘军
联系人:俞会亮
(31)广州证券有限责任公司
注册地址:广州市先烈中路&69&号东山广场主楼十七楼
法定代表人:吴志明
客服电话:020-961303
联系人:林洁茹
联系电话:020-
(32)平安证券有限责任公司
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场&8&楼
法定代表人:杨宇翔
联系人:郑舒丽
电话:1
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&20
(33)华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路&90&号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
客服电话:、95597
联系人:舒萌菲
(34)湘财证券有限责任公司
注册地址:长沙市黄兴中路&63&号中山国际大厦&12&楼
法定代表人:林俊波
客服电话:400-888-1551
联系人:钟康莺
电话:021-3
(35)兴业证券股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路&99&号标力大厦
法定代表人:兰荣
客户服务电话:
联系人:谢高得
(36)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街&42&号写字楼&101&室
法定代表人:张志军
联系人:王兆权
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&21
(37)方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦&22-24&层
法定代表人:雷杰
客服电话:95571
联系人:邵艳霞
(38)东莞证券有限责任公司
注册地址:东莞市莞城区可园南路&1&号金源中心&30&楼
法定代表人:张运勇
联系人:梁健伟
(39)瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街&7&号英蓝国际金融中心&12&层、15&层
法定代表人:刘弘
联系人:慕丽娜
客户服务电话:400-887-8827
(40)宏源证券股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路&233&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&22
办公地址:北京市西城区太平桥大街&19&号
法定代表人:冯戎
客户服务电话:
联系人:李巍
(41)长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道&6008&号特区报业大厦&14、16、17&层
法定代表人:黄耀华
客户服务热线:0、400-
联系人:高峰
(42)国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街&3&号国华投资大厦&9&层&10&层
法定代表人:常
客户服务电话:400-818-8118
联系人:黄静
传真:010-9
(43)江海证券有限公司
办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路&56&号
法人代表:孙名扬
联系人:徐世旺
网址:.cn
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&23
(44)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特&8&号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客户服务热线:9-888-999
联系人:李良
(45)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街&95&号
法定代表人:冉云
客户服务电话:
(46)中航证券有限公司
注册地址:南昌市抚河北路&291&号
办公地址:南昌市抚河北路&291&号六楼
法定代表人:杜航
联系人:余雅娜
(47)爱建证券有限责任公司
地址:上海市南京西路&758&号&23&楼
法定代表人:郭林
客服电话:021-
联系人:陈敏
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&24
(48)英大证券有限责任公司
地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:赵文安
客服电话:3、
联系人:王睿
(49)国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市县前东街&168&号
法定代表人:雷建辉
联系人:徐欣
(50)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街&19&号富凯大厦&B&座&701
法定代表人:林义相
客服电话:010-
联系人:潘鸿&林爽
(51)华宝证券有限责任公司
地址:上海市浦东新区陆家嘴环路&166&号未来资产大厦&23&层
法定代表人:陈林
客户服务电话:400-820-9898
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&25
联系人:徐方亮
(52)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路&183&号大都会广场&43&楼
法定代表人:林治海
客服电话:95575
联系人:黄岚
(53)世纪证券有限责任公司
办公地址:深圳市深南大道&7088&号招商银行大厦&40-42&楼
法定代表人:卢长才
客服电话:9
联系人:张婷
(54)中国建银投资证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心&A&栋&18&层至&20&层
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心&A&栋&18&层至&20&层
法定代表人:杨明辉
联系人:刘毅
客户电话:400&600&8008
(55)齐鲁证券有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&26
办公地址:山东省济南市经十路&20518&号
法定代表人:李玮
客户服务电话:95538
联系人:吴阳
(56)华龙证券有限责任公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路&308&号
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
甘肃省客服电话:96668
(57)财富证券有限责任公司
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段&80&号顺天国际财富中心&26&层
法人代表:周晖
客户服务热线:9
联系人:胡智
(58)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路&157&号新天地大厦&7、8&层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
网址:.cn
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&27
(59)中原证券股份有限公司
地址:郑州市经三路&15&号广汇国际贸易大厦
法定代表人:石保上
客服电话:、
联系人:程月艳、耿铭
联系电话:0
联系传真:5
(60)西南证券股份有限公司
地址:重庆市渝中区临江支路&2&号合景国际大厦&A&幢
法定代表人:王珠林
联系人:徐雅筠、杨再巧
(二)注册登记机构
名称:大成基金管理有限公司
住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
法定代表人:张树忠
联系人:范瑛
(三)律师事务所和经办律师
名称:北京市金杜律师事务所
住所:北京市朝阳区东三环中路&7&号财富中心写字楼&A&座&40&层
办公地址:北京市朝阳区东三环中路中路&7&号财富中心写字楼&A&座&40&层
负责人:王玲
经办律师:靳庆军、冯艾
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&28
&&&&联系人:冯艾
&&&&(四)会计师事务所和经办注册会计师
&&&&会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
&&&&注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
&&&&办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦3楼
&&&&法人代表:杨绍信
&&&&经办注册会计师:汪棣、金毅
&&&&电话:021-
&&&&传真:021-
&&&&联系人:金毅
四、基金的名称
&&&&大成内需增长股票型证券投资基金
五、基金类型
&&&&契约型
六、基金的运作方式
&&&&开放式
七、基金的投资目标
&&&&本基金主要投资于受益于内需增长的行业中的优质上市公司,力争充分分享中国经济
增长以及经济结构转型带来的投资收益,追求基金资产的长期稳健增值。
八、基金的投资范围
&&&&本基金的投资对象为具有较好流动性的金融工具,包括国内依法发行交易的股票(含
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、权证、股指期货及法律、法
规或监管机构允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
&&&&本基金股票资产占基金资产净值的比例范围为&60%-95%;债券、资产支持证券、债券
逆回购等固定收益类资产和现金投资比例范围为基金资产净值的&5%-40%;现金或到期日在
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&29
一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的&5%;权证、股指期货及其他金融工具的
投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行;本基金将&80%以上的股票资产投资于受益
于内需增长的行业中的优质企业。
&&&&如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
九、基金的投资策略
&&&&本基金采用积极主动的投资策略。以宏观经济和政策研究为基础,通过影响证券市场
整体运行的内外部因素分析,实施大类资产配置;分析以内需增长为重要推动力的中国经
济转型进程中的政策导向与经济结构调整的特点,研究国内消费需求以及与之紧密关联的
投资需求的增长规律,结合经济周期与产业变迁路径的分析,实施行业配置;以相关的投
资主题和内需增长受益行业为线索,通过公司基本面的考量,精选优质上市公司股票,力
求实现基金资产的长期稳健增值。
&&&&为有效控制投资风险,本基金将根据风险管理的原则适度进行股指期货投资,股指期
货投资将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,并按照中国金融期货交易所套期保值
管理的有关规定执行,对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等。
&&&&1.大类资产配置
&&&&本基金以股票投资为主,但为规避市场系统性风险,保障基金资产的长期稳健增值,
本基金实施适度的战略或战术性类别资产配置。本基金根据各类资产的市场趋势和预期收
益风险的比较判别,对股票、债券及现金等大类资产的配置比例进行动态调整,以期在投
资中达到风险和收益的优化平衡。在大类资产调整过程中,本基金将在法律法规和基金合
同规定范围内,适度运用股指期货的套期保值功能,控制投资组合的系统性风险暴露。
&&&&本基金采用多因素分析框架,从宏观经济环境、政策因素、市场利率水平、市场投资
价值、资金供求因素、证券市场运行内在动量等方面,采取定量与定性相结合的分析方法,
对证券市场投资机会与风险进行综合研判。宏观经济环境方面,主要是对证券市场基本面
产生普遍影响的宏观经济环境进行分析,研判宏观经济运行趋势以及对证券市场的影响。
政策因素方面,主要是对影响经济结构、金融和证券市场的政策进行前瞻性分析,研究政
策对不同类别资产的影响。市场利率水平方面,主要分析市场利率水平的变化趋势及对固
定收益证券的影响。资金供求因素方面,主要分析证券市场供求的平衡关系。投资价值方
面,主要研究各类证券市场的整体内在价值的变化和估值水平的相对变化。市场运行内在
动量方面,主要分析证券市场自身的内在运行惯性与回归(规律),发现驱动证券市场向上
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&30
或向下的市场因素。
&&&通过上述因素的综合分析,结合公司研究开发的定量模型工具,判断市场时机,进行
积极的资产配置,合理确定基金在股票、债券、现金等各类资产类别上的投资比例。
&&&此外,本基金还将利用基金管理人在长期投资管理过程中所积累的经验,根据市场突
发事件、市场非有效例外效应等所形成的市场波动做战术性资产配置调整。
&&&2.股票投资策略
&&&本基金的股票投资决策是:采取自上而下为主、自下而上为辅的积极管理策略,深入
分析作为中国经济转型重要推动力的内需增长的外部环境条件、政策导向、实现路径与推
动作用,发掘与之相关的投资主题,结合行业受益敏感性与投资主题进行行业选择;运用
细致的公司基本面分析,结合估值模型,挖掘重点行业中的优质上市公司股票。
&&&(1)行业配置策略
&&&本基金主要投资于受益于内需增长的行业,以分享国内经济增长以及经济结构转型所
带来的行业利润的增长。
&&&受益于内需增长的行业主要包括以下两类:
&&&一类是受益于国内消费需求增长的行业,即为消费水平提升中的国内消费者提供消费
品和消费服务的行业,根据申银万国行业分类标准,主要包括食品饮料、商业贸易、医药
生物、纺织服装、金融服务、房地产、餐饮旅游、家用电器、信息服务等行业。
&&&另一类是受益于国内城市化建设和国内消费增长驱动的投资需求的行业,即为国内城
市化建设、消费增长所需投资提供原材料、设备、建造服务和物流服务的行业,根据申银
万国行业分类标准,主要包括化工、黑色金属、有色金属、建筑建材、电子元器件、信息
设备、交运设备、交通运输等行业。
&&&本基金基于行业研究小组的研究成果,通过分析宏观经济环境、国家财政政策和货币
政策、区域及产业发展规划、城市化进程、基础设施建设、居民消费升级、消费文化、社
会保障体系建设等内需影响因素,研究内需增长的区域特征、梯度演进、实现路径以及在
内需增长、技术变迁推动下的行业发展特点,评估各个内需增长受益行业对内需增长的盈
利敏感程度,并结合证券市场的投资主题和经济周期中的行业景气轮动特点,比较不同行
业的相对投资价值,确定行业配置方案。
&&&本基金将&80%以上的股票资产投资于受益于内需增长的行业中的优质企业。
&&&(2)股票组合构建策略
&&&本基金将剔除最近一期年报中有明确数据显示其主营业务收入&60%以上来源于海外的
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&31
上市公司(除非有充分的研究成果表明其主营业务收入来源正在发生由境外到境内的根本
性转变),并在行业配置策略的基础上,深入研究公司基本面,精选受益于内需增长的上市
公司,并结合风险管理,对股票组合构建进行动态调整。
&&&&公司基本面研究主要包括公司在内需增长背景下的成长性评估和投资价值评估。成长
性评估将首先研究基于内需增长背景下产业政策、消费趋势、供应商力量、行业壁垒、商
业模式与技术变迁等因素对行业竞争格局演变的影响,然后分析公司战略、资源与能力等
方面的优势,评判公司的行业竞争地位以及业绩驱动因素,最后运用主营业务收入、
EBITDA、净利润等的预期增长率指标,结合公司营运指标(如固定资产周转率等)以及经
营杠杆指标(如权益乘数等),对公司盈利的持续增长前景进行综合评价。投资价值评估是
根据一系列历史和预期的财务指标,结合定性考虑,分析公司盈利稳固性,判断相对投资
价值,主要指标包括:EV/EBITDA、EV/Sales、P/E、P/B、P/RNAV、股息率、ROE、经营
利润率和净利润率等。分析师将根据行业特点选择合适的指标进行估值。
&&&&根据公司基本面考量结果,本基金将精选受益于内需增长而具有较好的盈利增长前景
且估值合理的上市公司,结合行业配置策略,构建股票组合。
&&&&在股票组合构建与调整过程中,本基金将运用风险绩效评估及归因分析方法,控制组
&&&&3.债券投资策略
&&&&主要通过利率预测分析、收益率曲线变动分析、债券信用分析、收益率利差分析等策
略配置债券资产,力求在保证资产总体的安全性、流动性的基础上获取稳定收益。
&&&&1)利率预测分析
&&&&准确预测未来利率走势能为债券投资带来超额收益。当预期利率下调时,适当加大组
合中长久期债券的投资比例,为债券组合获取价差收益;当预期利率上升时,减少长久期
债券的投资,降低债券组合的久期,以控制利率风险。
&&&&2)收益率曲线变动分析
&&&&收益率曲线会随着时间、市场情况、市场主体的预期变化而改变。通过预测收益率曲
线形状的变化,调整债券组合内部品种的比例,获得投资收益。
&&&&3)债券信用分析
&&&&通过对债券的发行者、流动性、所处行业等因素进行深入、细致的调研,准确评价债
券的违约概率,提早预测债券评级的改变,捕捉价格优势或套利机会。
&&&&4)收益率利差分析
&&&&在预测和分析同一市场不同板块之间、不同市场的同一品种之间、不同市场不同板块
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&32
之间的收益率利差的基础上,采取积极投资策略,选择适当品种,获取投资收益。
&&&&4.权证投资
&&&&在控制投资风险和保障基金资产安全的前提下,对权证进行投资,争取获得较高的回
报。权证投资策略主要为:采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价,作为权证
投资的价值基准,并根据权证标的股票基本面的研究估值,结合权证理论价值进行权证趋
&&&&5.股指期货投资策略
&&&&本基金投资股指期货将以投资组合避险和有效管理为目的,通过套期保值策略,对冲
系统性风险,应对组合构建与调整中的流动性风险,力求风险收益的优化。
&&&&套期保值实质上是利用股指期货多空双向和杠杆放大的交易功能,改变投资组合的
Beta,以达到适度增强收益或控制风险的目的。为此,套期保值策略分为多头套期保值和空
头套期保值。多头保值策略是指基于股市将要上涨的预期或建仓要求,需要在未来买入现
货股票,为了控制股票买入成本而预先买入股指期货合约的操作;空头套期保值是指卖出
期货合约来对冲股市系统性风险,控制与回避持有股票的风险的操作。
&&&&基金管理人依据对股市未来趋势的研判、本基金的风险收益目标以及投资组合的构成,
决定是否对现有股票组合进行套期保值以及采用何种套期保值策略。
&&&&在构建套期保值组合过程中,基金管理人通过对股票组合的结构分析,分离组合的系
统性风险(beta)及非系统性风险。基金管理人将关注股票组合&beta&值的易变性以及股指期
货与指数之间基差波动对套期保值策略的干扰,通过大量数据分析与量化建模,确立最优
套保比率。
&&&&在套期保值过程中,基金管理人将不断精细和不断修正套保策略,动态管理套期保值
组合。主要工作包括,基于合理的保证金管理策略严格进行保证金管理;对投资组合&beta
系数的实时监控,全程评估套期保值的效果和基差风险,当组合&beta&值超过事先设定的&beta
容忍度时,需要对套期保值组合进行及时调整;进行股指期货合约的提前平仓或展期决策
十、基金的业绩比较基准
&&&&本基金业绩比较基准:80%×沪深&300&指数+20%×中证综合债券指数
&&&&本基金作为股票基金,股票资产占基金资产的比例范围为&60%-95%,固定收益类证券
和现金投资比例范围为基金资产的&5%-40%,所以采用股票指数和债券指数加权复合的方法
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&33
构建业绩比较基准。由于沪深&300&指数是反映沪深两市&A&股综合表现的跨市场成份指数,
中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整
体走势的跨市场债券指数,两者均具有良好的市场代表性,因此,选择沪深&300&指数作为
股票投资部分的业绩比较基准,同时,选取中证综合债券指数作为债券投资部分的比较基
准。参考股票投资比例上下限的均值,确定股票指数加权比例为&80%;参考债券投资比例
上下限的均值,确定债券指数加权比例为&20%。
&&&&如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以与基
金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十一、基金的风险收益特征
&&&&本基金为股票型基金,基金的风险与预期收益都要高于混合型基金、债券型基金和货
币市场基金,属于证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。
十二、基金投资组合报告
&&&&基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
&&&&基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于日复核了本
基金投资组合报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
&&&&本投资组合报告所载数据截至日,本报告中所列财务数据未经审计。
&&&&(一)报告期末基金资产组合情况
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&占基金总资产的
&&序号&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&项目&&&&&&&&&&&&&&&&&&金额(元)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&比例(%)
&&&&1&&&&权益投资&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&574,120,792.62&&&&&&&&&&&&&80.54
&&&&&&&&&其中:股票&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&574,120,792.62&&&&&&&&&&&&&80.54
&&&&2&&&&固定收益投资&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&0.00
&&&&&&&&&其中:债券&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&0.00
&&&&&&&&&&&&&&&资产支持证券&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&0.00
&&&&3&&&&金融衍生品投资&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&0.00
&&&&4&&&&买入返售金融资产&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&0.00
&&&&&&&&&其中:买断式回购的买入返售金融资产&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&0.00
&&&&5&&&&银行存款和结算备付金合计&&&&&&&&&&&&&&&&138,425,342.00&&&&&&&&&&&&&19.42
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&34
&6&&&&&其他资产&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&258,083.67&&&&&&&&&&&&&&&&0.04
&7&&&&&合计&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&712,804,218.29&&&&&&&&&&&&&100.00
&(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&占基金资产净值
代码&&&&&&&&&&&&&&&&&&行业类别&&&&&&&&&&&&&&&&&公允价值(元)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&比例(%)
&A&&&&&农、林、牧、渔业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&18,817,571.97&&&&&&&&&&&&&&&2.65
&B&&&&&采掘业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&10,522,842.36&&&&&&&&&&&&&&&1.48
&C&&&&&制造业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&266,250,145.12&&&&&&&&&&&&&&37.54
C0&&&&&&食品、饮料&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&96,186,548.49&&&&&&&&&&&&&&13.56
C1&&&&&&纺织、服装、皮毛&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&0.00
C2&&&&&&木材、家具&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&0.00
C3&&&&&&造纸、印刷&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&0.00
C4&&&&&&石油、化学、塑胶、塑料&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&0.00
C5&&&&&&电子&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&27,849,890.45&&&&&&&&&&&&&&&3.93
C6&&&&&&金属、非金属&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&0.00
C7&&&&&&机械、设备、仪表&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&66,288,179.18&&&&&&&&&&&&&&&9.35
C8&&&&&&医药、生物制品&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&75,925,527.00&&&&&&&&&&&&&&10.70
C99&&&&&其他制造业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&0.00
&D&&&&&电力、煤气及水的生产和供应业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&0.00
&E&&&&&建筑业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&53,844,261.00&&&&&&&&&&&&&&&7.59
&F&&&&&交通运输、仓储业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&35,398,584.00&&&&&&&&&&&&&&&4.99
&G&&&&&信息技术业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&47,624,692.50&&&&&&&&&&&&&&&6.71
&H&&&&&批发和零售贸易&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&0.00
&I&&&&&金融、保险业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&89,807,887.68&&&&&&&&&&&&&&12.66
&J&&&&&房地产业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&46,894,807.99&&&&&&&&&&&&&&&6.61
&K&&&&&社会服务业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&4,960,000.00&&&&&&&&&&&&&&&0.70
&L&&&&&传播与文化产业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&0.00
&M&&&&&综合类&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&0.00
&&&&&&&合计&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&574,120,792.62&&&&&&&&&&&&&&80.95
&(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&占基金资产净
序号&&&股票代码&&&&&&股票名称&&&&数量(股)&&&&公允价值(元)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&值比例(%)
&1&&&&&600519&&&&&&&贵州茅台&&&&&&&&&297,111&&&&&&56,626,385.49&&&&&&&&&&&&&&7.98
&2&&&&&600036&&&&&&&招商银行&&&&&&&4,799,887&&&&&&53,086,750.22&&&&&&&&&&&&&&7.48
&3&&&&&600970&&&&&&&中材国际&&&&&&&2,149,766&&&&&&50,519,501.00&&&&&&&&&&&&&&7.12
&4&&&&&000063&&&&&&&中兴通讯&&&&&&&2,519,825&&&&&&47,624,692.50&&&&&&&&&&&&&&6.71
&5&&&&&600518&&&&&&&康美药业&&&&&&&3,000,000&&&&&&42,450,000.00&&&&&&&&&&&&&&5.99
&6&&&&&000858&&&&&&&五&粮&液&&&&&&&1,056,500&&&&&&38,350,950.00&&&&&&&&&&&&&&5.41
&7&&&&&600000&&&&&&&浦发银行&&&&&&&4,299,899&&&&&&36,721,137.46&&&&&&&&&&&&&&5.18
&8&&&&&600009&&&&&&&上海机场&&&&&&&2,999,880&&&&&&35,398,584.00&&&&&&&&&&&&&&4.99
&9&&&&&600690&&&&&&&青岛海尔&&&&&&&3,130,519&&&&&&28,738,164.42&&&&&&&&&&&&&&4.05
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&35
&&&10&&&&&&&&&002106&&&&&&&莱宝高科&&&&&1,129,813&&&27,849,890.45&&&&&&&&&&&&&&&&3.93
&&&&(四)报告期末按券种分类的债券投资组合
&&&&本基金本报告期末未持有债券。
&&&&(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
&&&&本基金本报告期末未持有债券
&&&&(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
&&&&本基金本报告期末未持有资产支持证券。
&&&&(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
&&&&本基金本报告期末未持有权证。
&&&&(八)投资组合报告附注
&&&&1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查,或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
&&&&日,本基金投资的前十名证券之一五粮液因信息披露违法被中国证券监督
管理委员会罚款60万元。本基金认为,该处罚不会对五粮液投资价值构成实质性负面影响。
&&&&2、本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
&&&&3、其他资产构成
&&&&&&&序号&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&名称&&&&&&&&&&&&&&&&&&&金额(元)
&&&&&&&&1&&&&&&&存出保证金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&206,796.51
&&&&&&&&2&&&&&&&应收证券清算款&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&&&&&&&3&&&&&&&应收股利&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&&&&&&&4&&&&&&&应收利息&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&28,046.81
&&&&&&&&5&&&&&&&应收申购款&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&23,240.35
&&&&&&&&6&&&&&&&其他应收款&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&&&&&&&7&&&&&&&待摊费用&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&&&&&&&8&&&&&&&其他&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&&&&&&&9&&&&&&&合计&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&258,083.67
&&&&4、报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
&&&&本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
&&&&5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
&&&&本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
&&&&6、由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&36
十三、基金业绩
&&&&基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
&&&&(一)&自基金合同生效日(日)至日以来完整会计年度的基
&&&&&&&&&&&&&&&&&&金份额净值增长率以及与同期业绩比较基准收益率的比较:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&业绩比
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&业绩比
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&较基准
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&净值增&&&净值增长率&&&&&&较基准
&&&&&&&&&&&阶段&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&收益率&&&&&&①-③&&&②-④
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&长率①&&&标准差②&&&&&&&&收益率
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&标准差
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&③
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&④
&-&&&&&&&1.70%&&&&&&&&&&&0.26%&&&&2.51%&&&&&&&&1.03%&&&-0.81%&&&&-0.77%
&-&&&&&&-8.90%&&&&&&&&&&&0.81%&&&-10.01%&&&&&&&1.05%&&&&1.11%&&&&-0.24%
&&&&(二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动
大成内需增长股票型证券投资基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&历史走势对比图
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(2011&年&6&月&14&日至&2011&年&9&月&30&日)
&&&&&&&&&&&&7%
&&&&&&&&&&&&4%
&&&&&&&&&&&&0%
&&&&&&&&&&&-4%
&&&&&&&&&&&-7%
&&&&&&&&-11%
&&&&&&&&&&11-06-14&&&&&&&&&&&&&&&&11-07-18&&&&&&&&&&&&&&11-08-19&&&&&&&&&&&&&&&11-09-23
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&大成内需增长股票&&&&&&&&&&&&&&&&&&&业绩比较基准
&&&&注:1、本基金合同于日生效,截至报告日本基金合同生效未满一年。
2、按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。截至报告日本基金的
各项投资比例已达到基金合同中规定的比例。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&37
十四、费用概览
&&&&(一)基金费用的种类
&&&&1.基金管理人的管理费;
&&&&2.基金托管人的托管费;
&&&&3.因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);
&&&&4.基金合同生效以后的信息披露费用;
&&&&5.基金份额持有人大会费用;
&&&&6.基金合同生效以后的会计师费、律师费和诉讼费;
&&&&7.基金资产的资金汇划费用及证券账户等的开户费用;
&&&&8.按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
&&&&本基金终止清算时所发生的费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
&&&&(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
&&&&1.基金管理人的管理费
&&&&基金管理人的基金管理费按基金资产净值的&1.5%年费率计提。
&&&&在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的&1.5%年费率计提。计算方法如下:
&&&&H=E×1.5%÷当年天数
&&&&H&为每日应计提的基金管理费
&&&&E&为前一日基金资产净值
&&&&基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托
管人于次月首日起&2&个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
&&&&2.基金托管人的基金托管费
&&&&基金托管人的基金托管费按基金资产净值的&0.25%年费率计提。
&&&&在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的&0.25%年费率计提。计算方法如下:
&&&&H=E×0.25%÷当年天数
&&&&H&为每日应计提的基金托管费
&&&&E&为前一日的基金资产净值
&&&&基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托
管人于次月首日起&2&个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&38
&&&&3.本条第(一)款第&3&至第&8&项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应
协议的规定,列入当期基金费用。
&&&&(三)不列入基金费用的项目
&&&&下列费用不列入基金费用:
&&&&1.本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未
完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失;
&&&&2.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
&&&&3.《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披
露费用等费用。
&&&&(四)基金管理费和基金托管费的调整
&&&&基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份
额持有人大会。
&&&&(五)税收
&&&&本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十五、对招募说明书更新部分的说明
&&&&本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关
法律法规的要求,对日公布的《大成内需增长股票型证券投资基金招募说明书》
进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,
主要更新的内容如下:
&&&&1.根据最新资料,更新了“三、基金管理人”部分。
&&&&2.根据最新资料,更新了“四、基金托管人”部分。
&&&&3.根据最新资料,更新了“五、相关服务机构”部分。
&&&&4.根据最新情况,增加了“六、基金合同的生效”部分
&&&&5.根据最新数据,更新了“八、基金的投资”部分,补充了“(十)基金投资组合报告”
&&&&6.根据最新数据,增加了“九、基金的业绩”部分。
&&&&7.根据最新情况,更新了“十六、基金的信息披露”部分。
&&&&8.根据最新公告,增加了“二十二、其他应披露的事项”。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&39
9.根据最新情况,增加了“二十三、对招募说明书更新部分的说明”。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&大成基金管理有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&二一二年一月二十日
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&40
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