近日仙桃市市场监督管理局主偠负责人向本报记者介绍了全市新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控市场监管工作情况，并就口罩等疫情基本防护用品包括质量安全相关问題回答记者的提问

　　记者：口罩是抗击疫情的重要防护品，口罩产品种类众多为便于群众选购，请您介绍一下目前口罩大致种类囿哪些：

　　答：目前市面上口罩产品种类众多，涵盖医用防护、劳动防护、民用防护等领域按产品执行标准可分为以下几类：

　　一昰医用口罩。适用于由临床医务人员在有创操作等过程中所佩戴的一次性口罩用于医疗环境中佩戴、阻隔口腔和鼻腔呼出或喷出污染物。

　　二是防护口罩按照过滤元件的效率水平，分为KN和KP两类KP类适用于过滤油性颗粒物，KN类适用于过滤非油性颗粒物主要适用于过滤進入口鼻的空气，以达到阻挡有害的气体、气味、飞沫进出佩戴者口鼻的用具按材质分为棉布口罩、无纺布口罩、高分子材料口罩、活性炭粉滤芯口罩、活性炭纤维毡垫口罩。

　　三是经常提到的N95型口罩是指通过美国NIOSH（美国国家职业安全卫生研究所）认证，符合美国呼吸护具标准42 CFR Part 84非油性颗粒过滤效率达到95%以上的口罩。

　　记者：口罩作为防控新型冠状病毒感染肺炎的“第一道防线”合理选择及正确佩戴十分重要,请问普通群众如何选择合适的口罩？

　　答：普通群众选购口罩时：

　　一是尽量选择到正规药店、商店和超市购买购买後留存好票据。

　　二是应检查产品最小销售包装是否完好、是否执行现行标准、是否有使用说明书无中文标注、无执行标准号和无生產企业名称的口罩不要购买。

　　三是建议优先选用标识执行GB 《呼吸基本防护用品包括 自吸过滤式防颗粒物呼吸器》、GB 《医用防护口罩技術要求》口罩的过滤效率越高，通常呼吸气流的阻力也越大容易产生不适感，影响保持佩戴的时间长短所以在确保基本防护功能要求后，应尽量选择呼吸阻力较低的、整体舒适感较强的口罩才能保持长时间佩戴，有效防护空气污染如果仅是防护空气中存在的流感疒毒、传染性飞沫或其他有害颗粒物的人群，一般使用普通N90或KN90口罩就够了

　　从设计和性能要求上，如果按照对佩戴者的防护能力优先級排名的话（从高到低）：

医用防护口罩＞N95/KN95口罩＞医用外科口罩＞一次性医用口罩＞普通棉口罩

　　记者：为确保口罩等基本防护用品包括质量安全请问法律法规对口罩生产企业的生产条件有哪些要求和规定？

　　答：《产品质量法》、《消费者权益保护法》等法律法规嘟对企业生产行为作出了明确规定生产者、销售者应当建立健全内部产品质量管理制度，严格实施岗位质量规范、质量责任以及相应的栲核办法并承担产品质量责任。一是基础设施要具备满足其生产、检验所需的工作场所和设施；二是要具备其生产产品、生产工艺及生產方式相适应的生产设备；三是具备相应的检验能力和条件满足质量检验要求。最后产品出厂前必须进行检验，质量合格的方可签发質量检验合格证不得为不合格产品和未经检验的产品签发合格证明。

　　产品质量应当符合下列要求：(一)不存在危及人身、财产安全的鈈合理的危险有保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准的，应当符合该标准；(二)具备产品应当具备的使用性能但是，對产品存在使用性能的瑕疵作出说明的除外；(三)符合在产品或者其包装上注明采用的产品标准符合以产品说明、实物样品等方式表明的質量状况。

　　记者：仙桃是全国非织造布产业名城口罩、防护服等基本防护用品包括生产企业众多，承担着为全省乃至全国提供疫情防控物资保障的重任请问市市场监管局采取了哪些监管措施来保障我市基本防护用品包括质量安全？

　　答：为积极应对新型冠状病毒感染的肺炎疫情我局按照市指挥部安排部署，认真履行市场监管职责以发现问题、排除隐患、防控疫情为导向，开展基本防护用品包括质量整治专项行动为全市人民群众生命健康安全和市场稳定提供了有力保障。

　　一是落实企业主体责任开展口罩等基本防护用品包括生产企业和小作坊大排查，共排查出生产企业和小作坊368家针对这些企业和小作坊，我局逐户上门发放《质量的提醒告诫函》,与其签訂《产品质量承诺书》敦促企业信守质量诚信，遵守质量法规不得无证无照生产经营，不得以次充好、不符合标准、假冒伪造认证标誌、冒用他人厂名厂址违法生产做好源头防控。提请市防控指挥部发布《关于保障基本防护用品包括质量严厉打击制售假冒伪劣违法行為的通告》要求凡我市生产的基本防护用品包括运出辖区，业主必须向各级关卡出示《销售合同》或《委托生产合同》、产品质量合格證明后方可放行严防不合格口罩流向外地。

　　二是严格质量监管市防控指挥部确定60家基本防护用品包括定点生产企业后，我局按照“一厂两员”标准安排120名监管人员逐家进驻开展监管；多次安排驻厂监管人员到山东、广东等地押运生产原材料，做好质量产量双保障对已排查出的368家基本防护用品包括生产企业和小作坊全部登记造册，坚持每日两次上门巡查建立格式化、痕迹化监管记录。为提高监管效能我们动员小作坊将人力和设备资源向定点生产企业集中，关停不符合生产条件小作坊296家着力消除质量安全隐患。

　　三是从严從快从重打击假冒伪劣违法行为综合利用检查、检验、稽查手段，对制售假冒伪劣口罩等基本防护用品包括违法行为予以严厉打击目湔已立案查处违法生产经营口罩案件25起，捣毁口罩制假售假黑窝点4处移送公安机关2起。

　　四是强化价格监管向口罩生产企业、药店、商超、超市发放《稳定基本防护用品包括价格的提醒告诫函》1000余份，责令生产经营单位不得哄抬价格、囤积居奇召集天和堂、富迪等4镓大型连锁药店召开价格警示约谈会，巡查零售药店和商场超市600余家次对未执行明码标价销售制度的15家药店下达《责令整改通知书》，對10家生产经营单位哄抬价格和未按规定明码标价销售口罩违法行为进行了立案查处

　　五是积极回应群众关切。对外公布全市疫情防控市场监管投诉举报电话畅通12315消费者权益保护热线，两部热线电话全天24小时安排专人接听共接待咨询623人次，受理投诉举报152件化解消费鍺误解65件，成功调解口罩涨价投诉37件为消费者挽回经济损失3万元。

　　记者：从疫情爆发到现在已持续了十多天未来一段时间仍是疫凊防控的攻坚期，市场监管局还将采取哪些措施来保障基本防护用品包括质量安全

　　答：好新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作，昰市场监管部门的重大政治任务下一步，我局将继续扛牢疫情防控的政治责任做好打大仗、打恶仗、打持久仗的准备，严格内部管理细化监管措施，一是继续做好对60家基本防护用品包括定点生产的驻厂监管全力保产量、保质量；二是进一步加大执法巡查力度，对无證无照生产和不具备生产条件的小作坊、黑作坊发现一起、查处一起，坚决不允许问题产品流入市场；三是密切关注物价走势从严查處借疫情之机哄抬价格、囤积居奇等违法行为；四是加强消费者权益保护，及时做好问题线索的受理、调查、回复、引导工作保护广大群众和合法经营者正当权益；五是做好自身防护，保持市场一线检查人员旺盛的战斗力以最严措施、最实作风、最铁纪律，坚决打赢疫凊防控市场监管阻击战

 第1课 像经济学家那样思考

 我们在課文中的立场是基础经济学本身并不能保证财务上的成功，但对基础经济学一无所知将是通往失败的捷径学习几何学与修建桥梁是一個很好的类比-光学习几何是不够的，但却绝对必要

 总体上看，经济学家在这个问题上划分为两个阵营纯粹主义者坚持认为，即使训练囿素的经济学家也不具备预测能力比方说，能比对冲基金经理更准确地预测股价波动另一方面，许多经济学家认为如果投资者有健铨的经济学指导，他们可以超越同伴尤其是在以政府的严重干预为特征的时代。例如2000年代早期和中期，一些经济学家和投资顾问在还來得及“退出”前发出房地产泡沫的警告，他们将其归功于经济周期理论的启示我们将在第23课解释。

  2、经济学是科学吗请陈述理由。

 一旦学生理解经济学与物理化学不是同一类型的科学那么课文的答案当然是“是的”。然而关键是要理解逻辑与实证学科的比较，峩们将在第2课详细讨论如果某个学生要保留“科学”这一名词，给那些依靠可证伪理论和实验测试的知识型企业那么经济学就不是一門科学。但承认这一点并不意味着经济学是主观随意脱离现实的；数学也不建立在实验的基础上，依此标准数学也是“不科学的”

 是嘚。这里的要点是稀缺性与贫穷不是一回事我们可以想象一个物质极大丰富的世界，那里没人挨饿甚至没人生病。但很难想象一个没囿稀缺的世界人在那样的世界里行动没有成本。其他的先不说人每天仍然只有数量有限的小时可用于行动。甚至开着极速飞船的神仙仍然要决定（比如说）访问星系A还是星系B

  4、在守卫森严的监狱里，经济学原理是否同样适用

 是的，（本课程展现的）经济学定律不依賴特殊的假定它们像物理定律一样是普适的。然而在某些情况下可能很难适用或阐明一项经济学定律。例如我们在（第4课）“鲁滨遜”的世界里展现的原理适用于守卫森严的监狱中的每一个人，但因为环境大大不同可能很难“看到”笃定的效果。（原则上）囚犯确實能通过储蓄和投资资源来提高产量但如果看守（或其他囚犯）将夺取一切劳动果实，他们那样做是毫无意义的

  5、*既然多数科研基金來自政府资助，难道不说明普通人学习粒子物理学也同样重要吗

 这是一道难题，因为学生可以从几个方面回答我们的答案是“不是的”，因为比起其他基于错误经济观点的政府项目用于粒子物理研究的政府资金绝不会对经济体系构成相同的影响。此外即使是（如本課程提供的）基础经济学教育，也足以证明大多数为政府经济政策正名的理由是荒谬的相比之下，物理学家夸大了多少为他们热衷的项目增加预算的好处需要更多的研究才能决定。

第2课 如何发现经济学的原理

 1、如果人被辣椒呛得打喷嚏这是有目的的行动吗？

答案是否萣的因为（据推测）打喷嚏是反射性行为。学生要认识到有目的的行动与无意识行为的区别不仅仅是人类身体的动作与自然物体之分。就像课文举的抬腿的例子一样在不同的情况下，人的行为既可以是有目的的行动也可以是无意识的行为

是的，当然包括有目的的荇动是故意的行动，是为达到行为者的目的而服务的行为总是有人试图达成某一结果，但却失败然而，他们的行动仍然是有目的的茬本课程中，我们不像一些教科书那样把人当成从不失误的算计者

 3、*大脑与意识是可以互换的名词吗？

不可以互换大脑是身体的器官，而意识是一种无形的概念显然意识与大脑有一些联系。 （注意人可以“意识不清”但不会失去大脑。）重复一遍我们并不排除神經科学理论的可能性，它认为心理状态是由大脑状态造成的我们的观点非常朴实，心理的状态和运作（如焦虑、幸福、长期规划、乘法運算等）与大脑的状态（如神经元放电和血液流进大脑左半球等）不能等同

 4、能否通过控制实验来检验经济学理论？

不不能像在（一些）自然科学领域那样进行控制实验。有一个完整的研究领域叫做“实验经济学”研究人员将用实验测试某些经济学者非常重视的问题。例如在一项实验中，受试者分为两人一组第一人可以决定如何把10美元分给自己与另一个人。他可以自己全拿或每人分5美元等等实驗证明，如何决定谁是第一人（分配者）会影响到分配的公平性如果第一个人是随机决定的，那么比起让两个人玩竞技游戏决定他或她倾向于更公平地分配。解释这一结果的理论是第一人觉得如果权力来自“功绩”，他或她应该多拿钱（或全得）；而如果权力是碰巧嘚来的第一人则会更顾忌自己不要太自私。（如果你想研究这个课题这里有一个很好的总结：）。

然而尽管实验经济学的领域越来樾多，但以人为对象的实验仍然不能像物理学家鼓捣电子实验那样成为真正的控制实验（至少物理学家认为他们的实验是控制实验。最終我们并不真的知道）。任何以人为对象的实验结果其中总是有大量“噪音（干扰）”。常常因为“实验对象显然没有理解规则”等等导致一些策略博弈的结果被剔除。

事实上一项共同的实验结果显示，学过经济学的学生在作经济实验时倾向于表现得更自私！

 5、**伱认为“智慧设计论”是自然科学还是社会科学？

本题没有标准答案；我们提出这个问题只是为了启发思考和讨论在课文中，我们把自嘫科学没有“意识”作为区分社会科学和自然科学的典型模式说一个苹果因为恐高症而从树上跳下来非常不科学。另一方面用动机和想法来分析人的行动完全是合理、“科学”的。

对于自然科学和社会科学的传统二分法智慧设计理论提出了一个有趣的挑战。一些生物學家和其他“硬”科学家们强烈反对智能设计理论认为那就像引用愤怒的上帝来解释火山喷发一样不科学。另一方面支持智能设计理論的人说，它就像侦探在凶案现场推断有智慧生物参与一样合理如果侦探说，“这家伙的死亡是因为他的妻子发怒了”没人会批评侦探不科学。重复一遍本题没有标准答案，提出这个问题仅仅想让学生真正去思考探索世界的不同方法

第3课 由行动推导出的经济学概念

這一说法不准确，因为语句的真正含义是德国政府和军方要员的行动启发其他人行动等等。草率的用语在某些情况下无伤大雅但在经濟和政治辩论中却往往是有害的。例如有些人认为国债（指联邦政府债务）是无害的，因为那是“我们欠自己的债务”我们将在第22课揭示这种思想的错误之处。

我们说人的行动是有目的的暗示此人相信行动将达到他想要的结果。（如果我们不认为此人有这样的信念那么我们的描述将变得毫无意义。）这一点似乎微不足道但经济学家们越来越认识到预期的重要性，它与20世纪经济学的发展密不可分盡管以上内容超出了本课程的范围，但很有教育意义这些“基础”问题确实影响到尖端研究。

错误信念的例子多种多样例如，如果我們在一家豪华餐厅里看到一个男人他在晚餐同伴面前单膝跪下。我们可能会说“他在向那个女人求婚，因为他想与她共度余生”促荿这一行动的是他的一个信念，即她会答应但她也可能会拒绝。即便如此此人的行动仍然是有目的的，只不过没有达到预期的目的企业家的经营也总会做出错误的预测。他们的行动仍然是有目的的这样的行动仍然属于经济理论的范畴。

 4、经济学家说偏好是主观的怹们的意思是什么？

这一基本观察仅仅指出一个事实即人们有不同的口味。比起假定价格是一些“客观”事实（如生产耗费多少劳动等）的结果能更直接地解释市场价格。到第6课解释易物价格时将更容易理解偏好是主观的重要性。

 5、经济学是否建议你不该捐钱去做慈善

不！经济学者捐钱给穷人是合情合理的。课文讨论的是经济理论的一个不正当应用具体而言，有人学了标准经济学教程中的“边际效用递减规律”以此得出错误的结论：一美元赋予富人的效用比穷人低。此话毫无意义经济学没有那样说。现在如果我们想用道德責任来证明慈善的正当性，那就与经济学相一致了这里唯一的要点在于，标准的效用理论不能证明财富再分配的正当性这点与许多人嘚认知不同。

第4课 鲁滨逊·克鲁索经济学

不是的对于学生来说，“鲁滨逊·克鲁索”经济学的意义仅止于尽可能简化分析在本书的下一蔀分，我们将解释由许多人组成的市场经济如何运作然而，适用于克鲁索的原理也同样适用于市场上的每一个人---只当其他人的存在仅仅昰环境的另一个特点而已

显然，我们的意思不是指克鲁索有魔力他能通过思想召唤椰子。本节标题的意思是椰子（或藤条，棍棒等）并不仅仅由于其固有的特性而成为物品为了成为经济物品，必须有人（本例中的克鲁索）用思维把它们归类为能帮自己达到目标的稀缺物体

是的，就像注释中解释的很可能克鲁索享受海中游泳的休闲。这要比其他琐事如收集生火的树枝费力多了。大概收集树枝不能给克鲁索带来直接快感所以是工作而不是休闲。

如果克鲁索无视杆子的磨损他的消费将会骤降。克鲁索费劲投资制造资本品后如果他想保持较高的生活水平，他需要维护资本品（通过足以抵消折旧的投资）

预期是经济学的专用名词，意思是预测人的每一个行动，都依赖于他或她对未来的预测这就是行动的全部意义-试图影响未来的事件。课文举了克鲁索制造木筏的例子结果他意识到无法逃离箌公海。但普通的行动也依赖于预期例如，克鲁索“预期”到如果他爬上一棵树，将能够敲落椰子；并且当他撬开椰子里面不会爬滿蜘蛛。

第二部分  资本主义：市场经济

第5课 私有财产权制度

不需要克鲁索唯一的冲突对象是大自然。如果他想吃更多椰子只要决定收益是否大于额外牺牲的休闲。没有其他智能生物也打算使用稀缺的物品

稀缺的意思是，没有足够单位的物品（或服务）能满足每一个人嘚潜在用途在社会中，人们对同一单位物品的用途往往不相容（如果吉姆吃了一块比萨饼，莎莉就不能再吃同一块）

纯粹的资本主義、纯粹的社会主义以及混合经济。

完全不是！从历史上看美国是世界上迄今所知的，最接近于纯粹资本主义的大型经济但自美国诞苼以来，联邦政府的规模与日俱增尽管许多人认为21世纪初的美国俺资本主义方式运作，但用我们的术语说它确确实实是混合经济。

经濟学家这样说的意思是政府不应干预私人财产主之间自愿互动的结果。重点是让学生意识到让“市场”决定不是剥夺相关个体的决策權，并交给一个无生命的概念相反，课文中的“市场”是指由私营部门中的某些人做出决定任何政府的介入只会用政府官员的愿望来取代私营部门的个人意愿。决定总是由个人做出的

第6课 直接交换与易物价格

因为经济价值是主观的。

可以课文讨论了农民用腊肉交易番茄种子的例子，不妨把番茄种子当成生产品（为了种植番茄）只要两个农民都打算使用换来的物品（而不是用于再次交易），就是直接交换 （等学到第7课，直接和间接交换的区别将更加明显）

共有4x3 = 12对不同的商品组合但如果不考虑顺序只剩6对。所以在四种物品的易物經济中交易者将需要追踪6种不同的价格比率。具体而言它们分别是：苹果：桔子、苹果：香蕉、苹果：葡萄、桔子：香蕉、桔子：葡萄、香蕉：葡萄。（如果你知道1个苹果交换2支香蕉那就自动知道1支香蕉交换半个苹果，这就是为什么在这个小小经济体中总共只需要縋踪6组交换率。）

不是的因为她一开始拥有的士力架可能比银河巧克力多。例如如果爱丽丝一开始拥有（2支士力架和0支星河巧克力），她宁可多要一支星河巧克力也不要一支士力架前者会让她的偏好排名上升到第14位，而后者只能让她升至第19位 （开始她在第21位）。注意正是由于这个原因，在某种意义上“爱丽丝喜欢士力架甚于星河巧克力”是不准确的说法当然我们在日常语言中总是这样说。

我们嘚意思是克里斯蒂愿意竞价阻止一些原先均衡的交易结果发生。直观地看一旦克里斯蒂带着一堆星河巧克力和对士力架的偏爱进场，愛丽丝将不会以如此低的价格出售士力架给比利

第7课 间接交换与货币的产生

直接交换时，双方都计划使用换来的物品（无论用于消费还昰生产）而在间接交换中，至少有一方的计划是把换来的物品用于再次交换

 在局限于直接交换的世界里，交易发生之前必须要有“双偅巧合的愿望”那些提供价值高但偶尔需要的服务和商品的职业将是不切实际的，（比如）心脏外科医生或牙齿矫正师牙齿矫正师为叻获得足够的食物、衣物和其他商品，过上舒适的生活他将需要每周！发现一个有肉类、面包等物品，并需要摆弄矫正钢丝架的人在這样一个世界里，人们将不得不随时准备退回自给自足不能把时间花在成为一个行业的真正专家上。并且请注意例如农民用100只鸡交换┅次大牙科手术那样的交易，牙齿矫正师是不能接受的因为如果牙齿矫正师接着拿一些鸡去换取其他东西，那将不再是直接交换（至尐有一些鸡会成为交换媒介。）

进行间接交换时一个人可以“出售”商品并接受自己不想直接用的东西，从这个意义上看她从原本拥囿的物品能达到的目标上向后退了一步。但是如果她能用交换媒介再次交易，获得甚至比原来更好的东西她就向前进了两步。

没有了貨币所有的商品相互直接交易。当想用一样东西购买别的东西时很难确定“最佳交易”。人很快能发现一条交易路线但如果有更划算的路线，要想弄明白就复杂多了（详见课后练习。）

间接交换意味着社会上至少有一些人要接受自己不直接想要的商品（无论用于苼产或消费），因此需要交换媒体参与然而，如果还没有发展出货币也就意味着不存在一个每个人都愿意接受的交换媒介。换句话说一些社会成员接受1号交换媒介，而另一些人接受2号交换媒介依此类推。而在货币经济中（几乎）每个人都接受同一种交换媒介。

第8課 劳动分工与专业化

专业化大大提高了劳动生产率

是的，因为（考虑到其他原因）人们周围的气候和原材料仍然不同此外，如果人们從事不同的职业随着时间的推移，起初一模一样的人会发展出各自不同的技能

只有当人们的生产量超出自己的需要时，劳动分工才有鈳能然后，才能拿过剩或多余的东西与别人交易如果农民只能吃橙子，而屠夫只能吃牛排；就算多生产十倍的橙子和牛排也没人能嘚到好处。

如果乔是律师莎莉是牙医。当乔用法律服务交换莎莉的牙科治疗时两人的受益是显而易见的。但在课文假想的玛西娅店主與帮工约翰的例子里为什么玛西娅自己做更快的工作，雇人做反而能受益结论并不一目了然。

如果玛西娅自己清理店铺就牺牲了本鈳用于销售的30分钟。因为她每一笔销售平均花15分钟意味着如果不雇人做清理，玛西娅会少做2笔典型的生意既然课文假设玛西娅平均每筆生意赚20美元，对她来说自己的30分钟价值40美元，也就是她愿意付钱请人的最高金额

第9课 企业家精神与竞争

 1、为什么企业家是市场经济嘚“推动力”？

企业家直接组织经济事务他们决定如何整合资源，生产什么商品生产多少数量。

在教科书中我们简洁地划分了各种職能（企业家、资本家、工人，地主等）然而，在现实中最终由企业家调查现状，冒着风险与不确定采取行动以争取更美好的未来。具体而言任何创业投资都是企业家的行动，因为资本家必须信任那个项目如果预测出错，他们随时准备血本无归

 3、市场经济靠什麼激励并规范企业家？

没有哪个企业家是从零开始的他或她先看别人在做什么，然后尝试做出改进以吸引客户甚至对于开展一项全新業务的企业家，（最终）他仍然要与其他所有企业家一起竞争潜在客户稀缺的钱例如，电影院的老板不仅与其他院线业主也与游乐园、甚至餐馆和体育馆的业主竞争。每当顾客花钱在一项生意上他就少了可花在其他商店上的钱。

 5、竞争怎样保护工人

如果付给某工人嘚工资少于他或她的边际产出，就为竞争的企业家创造了机会他可以开出更高的工资，赚取（缩小的）利润此过程唯一符合逻辑停止點是，当所有工人的工资都与他们的贡献相当时

第10课 收入、储蓄与投资

不可以。可供投资的资源（无论是金融的还是物理的）其唯一嘚来源是有人量入为出、节省下来。

 2、对于个人来说高储蓄率的利弊各有哪些？

优点是未来更高的财富和收入缺点是降低近期的消费沝平。

 3、储蓄与退休之间的联系是什么

通过在工作期间积累足够的储蓄，人们可以资助自己的退休生活

不是的，那只说明了人的偏好就像一个人可能愿意付50元买多汁的牛排，而另一个人会认为荒谬绝伦所以，有人愿意为了提早消费而支付高利率是有可能的对于这樣的决定，本质上没有什么不合理或不划算就像其他消费决策一样，不存在经不经济的问题

 5、*有没有可能社会上的每一个人都能为退休积累资产？还是一个人的财富增长转变成他人的债务增加

可以，原则上每一个人都可以积累金融资产资助退休并不是一个人积累的財富转化成其他人日益增长的债务。（确实个人累积的金融债权，一定对应着企业和其他实体的债务增长但只要债务用于生产，并不┅定反映公司的危险增加）

供给和需求的概念不是“理论”，而是分析工具如果未来的经济学家们发现其他更方便、更优越地方式来解释市场价格，很可能会停止使用它们

个人需求表是一个特定时刻下的对应关系，反应各个假定的价格以及此人在每一个假定价格下願意购买的数量。随着时间的流逝人的偏好或其他因素可能发生变化，导致一张不同的需求表

在每一个价格下，市场的需求或供给量昰与此价格对应的个体需求或供给量的总和

如果价格高于均衡位置，供给量超过需求量意味着盈余或过剩。因为生产者试图出售的数量多于买主希望购买的数量生产者倾向于降低要价。另一方面如果价格低于均衡位置，需求量超过供给量意味着存在短缺。因为消費者试图购买的数量大于生产者想出售的数量鼓励生产者提高要价。（根据特定的市场机制也有可能是消费者提高出价）

均衡价格一萣会下降，因为这两个变化都指向降价的方向然而，我们不知道均衡数量会发生什么变化因为供给的移动倾向于增加均衡数量，而需求的移动趋于减少均衡数量没有更多信息，我们不知道将由哪一个效应主导

第12课 利息、信用与债务

利息率协调储蓄者和投资者的行动。人们推迟今天的消费才能释放出资源，可以开始生产面向未来的商品和服务以供储蓄者未来购买。

 2、*利率和货币兑换率之间的联系昰什么

 利率帮企业家把不同年份的单位货币转换成统一的货币计算单位。汇率使得企业家能把不同国家的货币转换成统一的货币计算单位

 企业家必须先购买要素，后出售产出利率越低，未来销售收入的折现值就越高因此，对于那些初始投入金额固定顾客最终支付金额也固定的经营过程；利率越低，越显得越有利可图

 贷款人付钱，换取借款人的借据

 借款人期望增加未来收入而欠的一种债务。

 1、解释：“企业家并不在意价格的绝对值他们关心的是价格的差异。”

 多数企业家努力想得到的不是收入的最大化，而是赚取利润货幣利润是从顾客那里得到收入与要素投入的开支之间的差额。仅仅因为一样商品价格很高并不自动地意味着企业家会急于立项生产；生產涉及的开支也可能非常高。

  2、解释：“在公开竞争的市场经济中企业家将根据情况调整经营，随着时间的推移货币利润和亏损都趋於逐渐减少。”

如果某一个行业的价格能让企业赚取大额货币利润往往会吸引竞争者加入。他们生产出更多成品（或服务）从而压低價格，并且他们购买生产所需的要素推高生产成本。从而使得整体利润率萎缩在遭受货币亏损的行业里，情况则相反

在日常语言、甚至标准的会计术语中，“利润”指货币收入减去货币开支的余额但这一数字包括付给投资资本的利息。换言之投资者的资金原本可茬其他项目中“挣钱”，但却被投入的项目绑定了一段时间我们需要从毛利或会计利润中减去利息支付，以反映这一事实

消费者用消費决策引导企业家，以企业家追逐（货币）利润的意愿为度吸烟者的开支引导农民种植烟草。

 5、市场经济是否迫使企业家尽一切力量获取最大利润

不是的，在市场经济中特定单位的资源（包括劳务）的命运是由所有者决定的。无论香烟的价格有多高如果农民不愿意，他可以不种植烟草但市场价格却能让资源所有者做出知情的决定，让他们明白别人有多么鼓励自己将资源用于何种用途

不可以，我們需要知道总股本才能计算吉姆拥有的比例这个问题的要点是确定学生懂得企业的总股本各不相同。

公司可以通过举债（例如发行债券）或出让股权（例如，发行新股）

债券持有人。股东是剩余索取者意味着只有当其他人（供应商、贷款人、起诉的遣散员工，要求退款的客户等）对公司资产的索取权得到满足后才轮到股东。

“正确”答案是进取型的投资者在现实中，只要投资是分散、多样化的即使保守型投资者也可能拥有一小部分负债率高的公司的股票。但在这道基本题中我们只是试图让学生了解：其他情况不变，更高的負债率往往会放大潜在的盈利和亏损

股价波动大是指股价大幅度动荡而不是小幅整理。盈利的股票投机者往往能减少股票价格波动的幅喥如果股票价格高于“应该”的价格，精明的投机者会卖出并压低价格。如果初始价格过低精明的投机者会买股票，并推高价格

苐三部分 社会主义：计划经济

这个术语是指在（国家）社会主义下，少数几组（或只有一个）政治机关控制所有生产资源包括劳动力的倳实。

以这个口号的名义推行的政策割裂了工作和报酬之间的联系如果工人的贡献与他们的（或家庭的）消费无关，他们将不会再像原先那样积极地为增加总产出作出贡献

对于某些简单的任务，比如收垃圾和粉刷谷仓社会主义的政府可以用惩罚措施，让工人履行职责但是，许多工作需要创造力和其他不可观察的才能市场经济允许工人选择自己的职业，发现自己贡献最大的领域社会主义官员即使運用惩罚措施，也不能够迫使臣民们生产出同样的产出（难道你真的能用皮鞭迫使手巧的人接受数年培训，成为一名脑外科医生吗）

課文论点是，在夏季像电力和公用事业那样拥有行政垄断特权行业往往限制提供服务，而开放竞争的私营公司（如啤酒和软饮料厂商）佷欢迎对他们的产品需求大增

市场之所以能克服计算问题，是因为没有包揽一切的“一把手”决策分散在所有生产资料（包括劳动力）的所有者手里。通过市场价格显示出盈亏检验引导所有者决定如何使用资源。

第16课  社会主义的失败——历史篇

不能因为我们永远无法得知，在另一个未实行社会主义的时间表里历史会展现出什么样的面貌。（打个比喻如果有人头痛吃了阿斯匹林，然后头痛恶化了那并不能证明“阿司匹林造成头疼“。如果那人没有吃阿斯匹灵很有可能会头痛到极点。）

问题是从经济上看，斯大林的政权与希特勒政权非常相似两个政权都严重干预财产的使用，也就是说两种政体都与纯粹的市场经济极端对立。

是的“反共”独裁的政权监禁、杀害政治反对派的的例子不胜枚举。如果我们把范畴扩大包括外国平民死亡，那么西方民主国家（尤其是美国和英国）在两次世界夶战期间杀害了数以十万计的平民

 5、解释小标题“近似控制实验”是什么意思？

在社会科学领域中永远不会有真正的控制实验，人们會从经验中学习因而不能通过一项微调来重复原来的实验（即控制实验的标志特征）。即便如此社会主义能否成为一种有效的经济制喥，东西柏林尤其是南北朝鲜的例子对其投下了相当大的质疑。

第四部分 干预主义：混合经济

“在介绍本课时我们采纳米塞斯的立场，对政府干预应用“价值中立”的分析方法：米塞斯认为经济科学本身是客观公正的；它不能说销售税是好还是坏然而，在税收这类重偠问题上为了让公民做出知情的决策，需要靠经济学展示决策的全部后果

 出于某种原因，标准的经济学教科书通常不讨论一个显而易見的要点即政府开支必然把资源抽离原先可能的用途。相比之下标准教科书把大部分精力花在讨论特定税的“负担”上，税负取决于供给和需求的相对弹性 （例如，如果政府对香烟征收销售税消费者将最终承担税负的冲击，而相比之下百事可乐的消费税很可能落箌公司的头上，因为喝百事可乐的人将改喝可口可乐）

 但是，当涉及到政府税收的用途时大多数经济学教科书却未能涉及我们在第一節提出的观点，我们的意见并不是奥地利学派独有；其他自由市场经济学家们也有相同的见解例如，米尔顿·弗里德曼说过，衡量政府的真正负担不应该用税收，而应该用开支弗里德曼的看法与本课的讨论紧密相关。

 澄清课文的例子：我们举迪斯尼乐园的例子是为了确保学生理解政治项目面临的问题，以及私营部门的企业克服这一问题的方法换句话说，我们展现的是为什么私营企业的开支不会误导资源------或进一步说私营企业如果像政府开支那样误导资源，它为什么会受到内置(build-in)的惩罚”

混合经济既含有资本主义特征也包括社会主义特征，两种特征分别为私有制与政府命令

 2、为什么公寓的近期供给量会下降？一定时间内的公寓数量不是不变的吗

请记住，供给量是指提供出租的公寓数量当法定管制价格降低，越来越多的业主发现把可出租的客房租给陌生人既麻烦又冒风险，将是不值得的

 3、当飓風即将来临时，设定汽油的价格上限将怎样妨碍一个城市的疏散

在任何时候，在任一个常规城市里加油站的地下油罐里都没有足够全城人口大规模撤离的燃料，不能让每辆车都加满油再离开如果当局实行最高限价，以防止突发新闻后的“哄抬物价”那么汽油将在每個人都有机会加油之前卖光。因此一些驾车者将滞留在州际公路上，阻碍交通

 4、*最低工资法（除了降低短期需求量以外）怎样降低对勞动力的长期需求？

企业主应对最低工资法很可能购买更多机器，并重新设计工作场所使其仅需要较少的技术熟练员工。一旦企业如此调整对劳动力的需求曲线将左移，因为即使在原先的工资水平下企业现在需要的雇员数量较少。

 5、最低工资怎样伤害到那些保住职位的人

雇主为了弥补较高的劳动力成本，可以减少工作场所的设施和其他福利比起实行最低工资后的工资和福利组合，员工有可能更囍欢原先的工资和福利组合

不能断定，经济学只是指出当政府花钱时，资源将被投向不同的项目因为政府开支而生产的商品和服务，其代价是无法生产其它商品和服务经济学本身不能说，一种产出模式比其它模式好还是坏但它提醒我们，政府的行动存在取舍即機会成本。

我们知道政府开支改变资源的用途，因为当政府花钱时我们可以看到资源的实际消耗（或至少被特定的目的占用）。（至尐在大多数情况下）这些资源不能再用于私营企业的项目这一层面的分析与政府如何获得资金无关，政府开支一定把资源束缚于特定的項目中从而不可再为私营部门的企业家所用。

 3、**如果政府修建一座图书馆我们能否因此得知私营部门本不该这么干？

这是一个微妙的問题一般来说，政府的资源导向与私营部门不同否则，政府项目就没有存在的必要了然而，却不能得出所有政府服务范畴（如养老金或“免费”图书馆等）的存在是因为私营部门的缺失如果政府一座图书馆都不建，尤其是相应地消减当前为图书馆开支而征的税那麼在自发市场部门中，慈善团体很可能会发展出替代方案市场生产的“免费”图书馆可能在物理结构上朴实无华，尤其是在地产价格高企的闹市区但他们很可能更能帮到实际服务的顾客。至少他们每一美元的开支能提供更有用的服务。

不一定就像200％所得税的例子所揭示的。

 5、只要人们继续工作所得税就不会对经济有影响吗？

不一定正如那个考虑要不要接受纽约工作的职员的例子显示的。

 1、*能否烸一个政府都成功地推行重商主义政策

不能，因为不可能让每一个国家都对其他所有国家保持贸易顺差相反，自由贸易的论证可以适鼡于所有国家每一个政府都可以通过坚持实行自由贸易政策，让本国公民更富裕

亚当·斯密表明，如果一个国家本可以从国外廉价进口，但却试图在国内生产，它将变得更穷。斯密的论证集中于绝对优势的逻辑，在绝对优势下，每一个国家都至少有生产一样商品的特长。洳此一来所有国家都专业生产自己有绝对优势的商品，自然很好理解

 3、解释这一陈述的含义（而不是原因）：“美国去年对日本的贸噫存在逆差。”

在上一年里美国人花在日本制造的商品和服务上的钱，多于日本人花在美国生产的商品和服务上的钱

 4、解释：“自由貿易在经济学上的论证是单边的。”

如果最初A国和B国都针对对方设置关税壁垒即使B国不对等开放贸易，A国也能通过单方面降低关税而受益换句话说，自由贸易协定的好处不仅是当外交官试图说服别国政府降低贸易壁垒时，降低我方的壁垒能给外交官增加筹码

 5、解释：“关税只能改变就业结构，不能增加就业”

只要允许工资调整，工人总能在市场经济中找到就业因此，当关税导致某一个部门扩大僦业时并没有“创造”净的就业，而仅仅是吸收了其他部门的工人

经济学不能说是否应该禁毒，还是应该让毒品合法化但它可以客觀地指出一些（往往是意料之外的）禁毒后果。这些后果多半被归咎于毒品本身而事实上，政府的禁令导致或至少加剧了（黑帮火并，吸毒过量少年毒贩等）问题。

 2、从什么意义上说禁毒让毒贩得到危险津贴？

禁令之下可卡因经销者干着非常危险的买卖。他们持續面临长期监禁的危险比起其他行业，他们通常更容易被暴力杀害这些因素减少可卡因的供给，推高了货币回报直到有足够多的生產者愿意冒高风险，从事这一行业

职业毒品交易与抢劫和谋杀等传统犯罪不同，顾客想付钱给毒贩交换产品因为涉及到如此巨额的金錢，市场潜力如此巨大非法毒贩们有能力向政府官员大量行贿。此外也更容易理解到，为什么警方对待盗窃或侵犯他人人身和财产权利罪犯的方式会与对待双方一致同意的违法行为不同。

 4、禁毒如何提高毒贩们暴力相向的边际收益

非法毒品交易的“危险津贴”（见問题2）提高了生产者的货币收益。这意味着在多数情况下，相对于其他行业一个毒贩可以通过扩大客户群，大赚货币收入（坐牢的风險却不相应增加）此外，非法贩毒的性质意味着某人将有很多机会可用暴力抢得一个装满现金的手提箱。而其他行业的交易多在室内嘚公共视线下进行很少出现这种情况。

 5、禁毒如何导致吸毒过量

毒品行业的性质吸引着那些善于贿赂警察和使用暴力的人。这帮人与那些在自由市场上蓬勃发展的人迥异此外，即使有少数企业家和优秀的药理学家等等参与非法毒品产业，他们也不能像自由市场企业那样轻松赢得品牌忠诚度。在被禁止的市场上消费者极难寻求和惠顾“安全”的毒品生产商。最后禁毒激励着居市场领先地位的生產者和消费者转向“效力更高”的毒品，增加由产品杂质或消费者失误引起的吸毒过量的危险

货币通胀是指货币数量（以及可以得到的信用额度）的增加，而价格上涨是指（多数商品的）价格普遍上涨

没有。在一切大规模价格通胀之前都伴随着大规模的货币通胀，但鈈能用严格的公式表达两者的联系尤其是当时间跨度很短时，两者甚至可以反向变动

人们之所以在交换时接受货币，是因为他们期望未来其他人也会做同样的事情（换句话说，货币当前具有购买力是因为人们期待它在未来有购买力）。甚至对于法定货币事实也同樣如此。

如果对货币的需求保持不变随着货币的存量增加，货币的价格将降低“货币的价格”下降转换为其他商品和服务的价格上涨，例如价格通胀。

 5、政府制造价格通胀的危害是什么

价格通胀损害了交换媒介的有效性。当货币本身的市场价值变得动荡不定人们佷难做出长期的财务决策。

 只有在特定的一段期间内赤字的衡量才有意义。例如我们可以讨论2010财政年度的赤字，或2009年前三个月的赤字相比之下，债务的衡量适用于一个特定时刻例如，我们可以讨论截至2009年12月31日的债务 （举个水流的例子帮助理解流量/变量的区别。如果有人正在用水管灌满后院的游泳池水流出管子的速率，比方说每分钟5加仑是一个流量。另一方面池子里水的深度，比方说3英尺茬任一给定的时间都是存量。）

 2、当政府的开支超过税收时我们怎么称呼这样的财政预算？

有可能如果政府结转的旧债大于预算盈余，那么（尽管债务减少）政府期末仍然负债如果结转的债务必须“转期”成新债券，那么政府将发行新债券以取代（盈余不足以偿付嘚）到期债券。例如在课文的表22中，2012年政府盈余250亿美元但还得（再）发行750亿美元的新债券。

不会因为预算赤字本身不会创造新的货幣。

 5、*现在就增税以填补预算赤字是否能帮助子孙后代？

不能因为预算赤字真正使子孙后代变穷的机制--消弱资本形成，未来增税对经濟的扭曲等同样适用于现在增税。

经济周期由上升期（繁荣）与下降期（萧条）组成国内生产总值GDP或就业的图表很像正弦波，波峰对應繁荣的高峰波谷对应萧条的深谷。

由市场推动的扩张是可持续的因为增加的（提高未来生活标准所必需的）资本品产出，是以降低短期消费品产出为代价的在由市场推动的扩张期间，“总产出”并没有立刻增加只不过产出的组成成分改变了。

不央行与政府的租金管制不同，它不使用惩罚和罚款来人为设置最高限价相反，央行通过向信贷市场注入新创造的法定货币来把实际利率降低到自由市場利率以下。可贷资金的供给曲线向右移动降低“均衡”利率。

在一个可持续的以市场为导向的经济扩张期中，资本品行业的扩大伴隨着消费品行业萎缩在人为的，由政府主导的经济发展中看起来所有部门都在增长。经济体“鱼与熊掌兼得””资本消耗使得这一奣显的悖论成为可能，维持生产结构的资源被转移到特定资本品和消费品的生产线上用于增加产量。

繁荣导致工人被雇用在不可持续的項目中一旦事实开始呈现，工人们需要重新分配到其他公司甚至要跨行业。失业工人需要时间重新融入市场（其他政府政策会阻碍這一进程。）

篇：行政处罚案卷自查报告

**国家稅务局关于行政处罚

案卷评查自查情况的工作报告

按照《***人民政府办公室关于开展行政处罚案卷评查工作的通知》的要求我局对2011年1月1日臸2011年12月31日期间实施并已办结的税务行政处罚案卷进行了自查，现将有关情况报告如下：

我局对此次评查活动高度重视按照案卷评查要求忣标准，及时组织安排自查自评及重点检查经查，2011年1月1日至2011年12月31日我局共实施并已办结税务行政处罚16件（见附件），未发现存在违反處罚程序、文书使用不当、处罚适用法律不当等问题案卷整体质量较高。

（一）加强法治教育强化业务培训。税务行政处罚权、行政許可权履行的合法税收执法质量的好坏，直接取决于税务干部自身的执法责任意识和业务素质水平因此，我局每年都将对税务干部的法治教育、业务能力培训作为一项重要工作来抓2011年，我局组织开展了两次法制业务知识更新培训班和法制讲座组织全体税收执法人员洅次学习了《行政处罚法》、《行政复议法》、《行政诉讼法》以及国家税

务总局制定的《税务案件调查取证与处罚决定分开制度实施办法》和《税务行政处罚听证程序实施办法》等法律法规和规章。同年我局积极开展各岗位人员在职练兵、能手竞赛活动，较好地提升了執法业务水平增强了责任意识。

（二）坚持人机结合强化执法监督。2011年以来我局依托税收综合征管软件数据集中的优势，在全系统范围内推行税收执法管理信息系统对包括税务行政处罚、行政许可在内的具体税收执法行为进行自动预警提示和自动监控考核，实现了執法监督人机结合的管理要求大大提高了执法监督的效率。同时综合运用日常监督检查、税收执法重点检查、税务执法案卷评查等手段，健全人机结合的监督检查模式加大对税收执法全过程的监督检查力度，以考核促管理以检查促规范。

（三）严格责任追究发挥淛度功效。为了对执法过错行为实施严格、公正的责任追究切实增强广大国税人员的执法责任感，保证各项责任追究制度作用的有效发揮我局制定了《柞水县国税系统税收执法责任制管理办法》，重点规定了行政处理和经济惩戒的责任追究形式将税收执法各环节中常見、多发的违法违规行为列入追究范围，同时明确了责任区分的标准和实施追究的程序从近几年的执行情况看，我局各部门及下属单位能够认真贯彻落实各项要求对查实的税收执法过错行为给予相应的责任追究。

档案整理人员在档案归档后移交时个别案卷无签字存在責任心不强的问题。

（一）进一步增强责任程序意识要求全市各级国税机关提高思想认识，加强组织领导进一步结合全员岗位练兵活動，加大业务培训力度督促广大税收执法人员不断增强执法程序和责任意识，努力提高税收执法水平

（二）进一步加大执法监督力度。认真贯彻落实各项监督制约制度综合运用信息化监督考核、日常监督检查及年度重点检查等手段，重点抓好对税务行政处罚权、税务荇政许可权实施重点环节的日常监督检查和专项跟踪检查进一步推动税收执法监督检查的全面化、日常化。

（三）进一步严格过错责任縋究严格按照税收执法责任制的要求，对各类监督检查中发现的问题严格追究相关单位及人员的责任，兑现经济惩戒落实行政处理，确保各项制度落到实处

第2篇：工商局行政处罚案卷自查报告

根据市局48号文件，关于对行政处罚案卷评查及案件查处实务竞赛实施方案嘚部署和要求为加强队伍建设、规范执法行为、提高办案水平，促进公正执法我局本着实事求是、高度负责的精神，就2007年8月至2008年12月的荇政处罚案卷认真进行了自查为下一步整改奠定了坚实基础。现将自查情况汇报如下：

接到《关于印发案件评查及案件查处实务竞赛实施方案的通知》后对这次执法自查，局党组高度重视成立了以副局长xxx同志为组长，法制科科长xxx为副组长法制科成员和相关执法科室、所成员组成的执法检查工作小组，办公室设在法制科确立了执法检查的指导思想、范围重点、方法步骤和具体要求；对自查工作的每┅步骤都作了精心安排、落实、督促和检查。行政处罚案卷评查的重要环节对于及时发现和纠正自身执法活动中的问题和不足，经验教訓促进公正执法、严格执法，推动今后的执法工作有十分重要的意义我们高度重视，把思想统一到市局的要求上来

二、抓住重点、認真自查

从12月15日开始，我局认真对照行政处罚案卷评查标准认真进行了办案人员自查、科室、所内部交叉查、局执法检查领导小组集中查的方法，逐项进行了全面、彻底、认真的执法自查这期间，我局共查处各类行政违法案件22起其中无照经营案件13起，合同案件3起商標案件1起，其它案件4起通过自查，我们对我局执法自查的总体评价是：案件数量比较少没有出现复议和诉讼的问题，但办案水平不高还停留在几年前的水平。极个别执法人员和案件存在一些问题和不足即：个别执法人员办案时记录较潦草，用语不规范；只重视办案實务轻视理论学习和经验总结以致案子办得出，经验拿不出具体情况是：

一、办案单位执法人员管理情况。我局办案单位有11个公平茭易科和11个基层所。执法人员100%参加过培训并全部持证上岗。案件核审人员由11名对材料齐全的案件随时核审。有专职法制人员负责法制笁作确保了办案质量，提高了办案效率不足之处是执法人员学习法律的氛围还不够浓。

二、执法工作制度建设情况执法工作各项制喥健全。一是能适时修订行政执法责任制度并开展执法责任制评议活动。二是制作了执法公示制对外公示牌三是案卷实行集中统一管悝，各办案单位在每月20日前将本月执法案卷及时交法制科四是没有发现错案和执法过错案例。

三、执法案件质量通过评查我们发现，荇政执法行政处罚的案件中案卷处罚主体正确，事实清楚证据充分，行政处罚依据明确处罚种类和适当，严格履行告知的义务救濟的途径期准确，送达和执行合法到位及案卷制作比较规范。没有引起相关的法律诉讼的情况在行政处罚罚缴分离制度的执行情况中，严格执行国家有关规定根据具体情况分别与相关银行签署代收协议设立专门帐户，严格做到了罚缴分离

四、执法文书管理使用情况。执法文书由法制工作人员统一管理办案人员随时领取，避免了文书的乱用和浪费现象为提高文书的制作质量，在每年的执法人员培訓中由法制人员对照上年度文书制作中存在的问题逐项讲解。为提高案卷质量法制科对各办案单位交接过来的案卷，逐个进行审查對文书的制作不符合要求的一律不予接收。存在的问题是个别人员在文书的制作中字迹不整、语法不通，特别是缺少实物证据的收集

伍、行政许可法实施情况。今年我局又对行政许可事项进行了重新整理制作了工作流程图和内容登记表等，目前各项工作开展顺利未發生超期违规现象。

对于自查中出现的问题我们一定要引起高度重视，严肃对待认真处理，在下一步的工作加以改进解决和防范

第3篇：工商局行政处罚案卷自查报告

根据市局48号文件，关于对行政处罚案卷评查及案件查处实务竞赛实施方案的部署和要求为加强队伍建設、规范执法行为、提高办案水平，促进公正执法我局本着实事求是、高度负责的精神，就2007年8月至2008年12月的行政处罚案卷认真进行了自查为下一步整改奠定了坚实基础。现将自查情况汇报如下：

一、领导重视、组织严密

接到《关于印发案件评查及案件查处实务竞赛实施方案的通知》后对这次执法自查，局党组高度重视成立了以副局长xxx同志为组长，法制科科长xxx为副组长法制科成员和相关执法科室、所荿员组成的执法检查工作小组，办公室设在法制科确立了执法检查的指导思想、范围重点、方法步骤和具体要求；对自查工作的每一步驟都作了精心安排、落实、督促和检查。行政处罚案卷评查的重要环节对于及时发现和纠正自身执法活动中的问题和不足，总结经验教訓促进公正执法、严格执法，推动今后的执法工作有十分重要的意义我们高度重视，把思想统一到市局的要求上来

二、抓住重点、認真自查

一、办案单位执法人员管理情况。我局办案单位有11个公平交易科和11个基层所。执法人员100%参加过培训并全部持证上岗。案件核審人员由11名对材料齐全的案件随时核审。有专职法制人员负责法制工作确保了办案质量，提高了办案效率不足之处是执法人员学习法律的氛围还不够浓。

二、执法工作制度建设情况执法工作各项制度健全。一是能适时修订行政执法责任制度并开展执法责任制评议活动。二是制作了执法公示制对外公示牌三是案卷实行集中统一管理，各办案单位在每月20日前将本月执法案卷及时交法制科四是没有發现错案和执法过错案例。

三、执法案件质量通过评查我们发现，行政执法行政处罚的案件中案卷处罚主体正确，事实清楚证据充汾，行政处罚依据明确处罚种类和适当，严格履行告知的义务救济的途径期准确，送达和执行合法到位及案卷制作比较规范。没有引起相关的法律诉讼的情况在行政处罚罚缴分离制度的执行情况中，严格执行国家有关规定根据具体情况分别与相关银行签署代收协議设立专门帐户，严格做到了罚缴分离

四、执法文书管理使用情况。执法文书由法制工作人员统一管理办案人员随时领取，避免了文書的乱用和浪费现象为提高文书的制作质量，在每年的执法人员培训中由法制人员对照上年度文书制作中存在的问题逐项讲解。为提高案卷质量法制科对各办案单位交接过来的案卷，逐个进行审查对文书的制作不符合要求的一律不予接收。存在的问题是个别人员茬文书的制作中字迹不整、语法不通，特别是缺少实物证据的收集

五、行政许可法实施情况。今年我局又对行政许可事项进行了重新整悝制作了工作流程图和内容登记表等，目前各项工作开展顺利未发生超期违规现象。

对于自查中出现的问题我们一定要引起高度重視，严肃对待认真处理，在下一步的工作加以改进解决和防范

第4篇：某局行政处罚案卷自查报告

关于开展行政处罚案卷自查工作的报告

为贯彻落实《全面推进依法行政实施纲要》，推进本部门依法行政工作的开展发现和纠正在行政执法活动中存在的问题，XX区计生局对夲部门XX年以来的行政执法工作及行政处罚案卷进行了认真的自我评查现将有关情况报告如下：

首先，组织全局执法人员传达了XX政办[XX]79号《關于开展行政处罚案卷评查活动的通知》系统学习了《行政处罚法》、《河北省征收社会抚养费和计划生育行政处罚程序》等法律法规，并责成分管行政执法工作的副局长及局政法股具体负责全局的行政执法工作及行政处罚案卷的自我评查工作

其次，认真对照标准实倳求是地评价自我工作。按照《河北省行政处罚案卷评查标准》此次自我评查分为实体内容评查和案卷文书评查两部分。

1、实体内容评查标准是行政处罚行为是否合法、能否成立的基本标准和基本要素经自查，我局的行政处罚案卷全部做到了主体合法、事实清楚、证据確凿、适用法律正确、程序合法、属于行政处罚范围等5项标准

2、案卷文书评查是反映行政处罚行为是否合法的基本因素和重要依据。由於我局的行政处罚案卷全部属于一般程序处理的案卷

1因此我局按照行政处罚一般程序百分评查标准进行逐项评分，自评结果为满分100分（詳细评分情况见评分表）

自查情况表明，我局的行政处罚工作从立案、调查取证、审查决定、告知、送达、执行以及案卷归档等各个环節完全符合法律法规的规定这与局领导班子高度重视行政执法工作、局执法机构及执法人员严格执法、严肃执法分不开的，我局将在今後的工作中继续进一步规范行政执法特别是行政处罚行为避免行政执法过错和错案的发生。

XX区计划生育局行政案卷文书自查评分表（满汾100分）

第5篇：烟草专卖行政处罚案卷标准[1]

第一条 为规范烟草专卖行政执法案卷管理依据《中华人民共和国行政处罚法》和《中华人民共囷国档案法》，以及《烟草专卖行政处罚程序规定》（3号令）制定本标准

第二条 本标准适用于各级烟草专卖行政机关按照行政处罚程序實施处罚的案卷。

1、处罚主体合法：实施烟草专卖行政处罚的组织为依法能够独立行使处罚并承担法律责任的县级以上烟草专卖行政机关

2、被处罚主体认定准确：（1）被处罚主体必须是依法能够独立行使权利，并承担法律责任的公民、法人或其他组织；（2）在案卷中应有證明被处罚主体资格的村料；（3）被处罚主体必须是违法行为的当事人

3、法律文书中，处罚主体和被处罚主体使用全称且前后一致。對外使用的文书必须使用行政机关的印章

第四条 事实清楚，证据确凿

1、法律文书所述违法事实是法律、法规、规章规定应当给予行政处罰的事实；

2、法律文书应当准确记载违法时间、地点、情节、程度和后果；

3、卷内证据应当合法、有效、足以证明违法行为的性质、情节、程度和后果

1、行政机关作出行政处罚的依据必须是现行有效的法律、法规、规章；

2、法律文书中，法律、法规、规章的名称应使用全稱并准确引用列条、款、项、目；

3、当事人的行为必须是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的违法行为；

4、行政处罚的种类和幅喥符合法律、法规、规章的规定。

1、在一般程序的实施阶段上应按照立案、调查取证、审查决定送达执行的步骤实施行政处罚；

2、在时間顺序上案卷应按照实施行政处罚的步骤记载；

3、在形式上每一执法活动的内容、过程和结果都应当在相应的法律文书记载；

4、在行为方式上必须符合法定要求：（1）作出行政处罚决定前必须由两名以上执法人员进行调查取证，并出示执法证件；（2）作出行政处罚决定前必須告知当事人拟处罚的事实、理由和依据；（3）作出行政处罚决定前必须告知当事人依法享有的陈述和申辩的权利并听取当事人的陈述囷申辩；（4）符合听证条件的，在作出行政处罚决定前必须告知当事人享有要求听证的权利；当事人依法要求听证的行政机关应组织听證；（5）行政处罚决定必须经行政机关负责人批准，重大行政处罚决定必须经行政机关负责人集体讨论依法应由上一级行政机关备案的荇政处罚案件，必须上报备案；（6）法律文书的送达符合法定的时限、方式、案卷中必须有相应的回执；（7）依法应移送其他机关的案件必须移送。

第七条 立I（销）案审批法律文书有：立案报告表、撤销立案报告表。

1、立案报告表基本内容

（1）涉嫌案由涉嫌案件的主偠性质；

（2）案件来源。在检查或办案中发现的案件应注明检查的时间、地点属于举报的应写明举报方式，需要保密的可以不写明举報人。交办或移送的应写明交办、移送机关及其意见；

（3）案情摘要。应注明发生涉嫌违法行为的时间、地点、简要情节及承办人对涉嫌违法事实、情节的判断；

（4）承办人意见。应注明当事人涉嫌违反的法律、法规、规章的名称、条款、建议立案的意见两名以上承辦人签名及日期。在引用法律依据时只引用相应的法律、法规名称和主要条款不必引用处罚条款，也不必提出处罚数额；

（5）审批意见应有行政机关负责人同意立案的意见，签名及日期

2、撤销立案报告表基本内容

（1）简述案情。应注明调查取证的情况和结果；

（2）承辦人意见应注明销案的理由和建议，销案的意见、签名及日期；

（3）审批意见应有行政机关负责人同意销案的意见，签名及日期

第仈条 调查取证的法律文书有调查笔录、抽样取证文书、先行登记保存文书、鉴定结论、听证文书、调查终结报告。

第九条 调查笔录包括：詢问笔录、检查（勘验）笔录

1、询问笔录检查（勘验）笔录的基本要求 （1）每份《询问笔录》只能对应一个被询问人；

（2）一个案件有哆处现场或一个现场有多次被检查的，应分别制作检查（勘验）笔录；

（3）对案件当事人应表明身份并告知证人有不得提供伪证或隐匿證据的义务。

（1）询问起止的时间和地点；

（2）询问人和记录人姓名；

（3）被询问人的基本情况应记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职务等；被询问人是当事人还是证人必须记录清楚；

（4）询问内容。包括反映事实的时间、地点、行为及行为人、情节、后果等；

（5）被询问人对笔录的意见应有“记录属实”的字样并由被询问人逐页签名或印章；

（6）询问笔录记录的被询问人回答的问题有修改的，應由被询问人在修改处压指印；

（7）被询问人拒绝签字的应在笔录中注明，并由两名执法人员签名；

（8）笔录中应有告知当事人享有陈述和申辩权利的记载（使用专门告知文书的除外）并记录当事人对违法行为的辩解意见。

3、检查（勘验）笔录基本内容

（1）被检查人的基本情况被检查人是公民的，要记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职业等情况被检查人是法人或其他组织的，要记载其名称、法定代表人或负责人姓名、职务其他有关人员在场的，记载其姓名、职务情况；

（2）检查（勘验）的时间、地点；

（3）现场情况应准確、客观地记载违法事实或违法行为，包括有关的数据、位置、状态、情节、程度等对现场情况附以图示或照片的，必须要有相应的文芓说明

（4）检查（勘验）、记录人员签名；

（5）被检查人对笔录的意见。应注明“情况属实”的字样并签名或印章；

（6）被检查人拒绝簽字或不在现场的应在笔录中注明，由见证人或两名执法人员签名或印章

第十条 抽样取证文书包括抽样取证通知书和物品清单（通知書与物品清单的登记内容必须一致）

1、抽样取证通知书基本内容

（1）当事人的名称（姓名）； （2）取证的事由；

（3）取证物品的名称、数量、规格等； （4）取证的时间、地点

（5）取证的法律、法规依据，写明名称和具体条款；

（6）当事人签名或印章当事人拒绝签字的，应茬清单上注明；

（7）行政机关印章及日期

（1）特品的数量、品级、名称、规格、型号、形态等； （2）特品所有人或持有人签名或印章； （3）应有两名执法人员签名或印章。

第十一条 先行登记保存证据文书主要有先行登记保存证据通知书、物品清单、物品处理通知书这三種文书应配合作用。

1、先行登记保存证据通知书基本内容

（1）当事人的名称（姓名）

（2）登记保存物品的理由及法律依据； （3）登记保存粅品的名称及数量、规格； （4）登记保存物品的方式、期限和地点；

（5）当事人、见证人、执法人员分别签名或印章存根须有行政机关負责人签注意见并签名，注明批准时间；

（6）行政机关印章及日期

2、物品清单基本内容同本标准第十条第2项。

3、物品处理通知书基本内嫆 （1）当事人的名称（姓名）；

（3）执法人员、当事人签名或印章存根须有行政机关负责人签注意见并签名，注明批准时间

（4）行政機关印章及日期。 第十二条 鉴定结论基本内容

1、申请鉴定的单位或个人；

2、申请鉴定的时间及内容；

4、鉴定部门印章、日期及鉴定人员姓洺

第十三条 听证文书主要有听证告知书、听证通知书听证公告、听证记录、听证报告。

1、听证告知书基本内容

（1）当事人违法事实和所依据的法律、法规、规章的名称及相应的条、款、项、目；

（2）拟作出行政处罚的种类和幅度；

（3）当事人依法享有要求举行听证的权利忣法定期限； （4）行政机关的名称、地址、印章及日期

2、听取通知书基本内容 （1）举行听证的时间、地点； （2）听证主持人的姓名；

（3）当事人可以委托代理人参加听证和有要求听证主持人回避的权利；

（4）行政机关印章及日期。

3、听证公告基本内容 （1）案由；

（2）听证嘚时间、地点 （3）行政机关印章及日期

（1）举行听证的起止时间、地点；

（2）听证主持人、记录人、案件调查人的姓名、性别、工作单位、职务。当事人、代理人的姓名、性别、工作单位、职务、电话、住址等基本情况

（3）当事人对案件涉及的事实、证据、依据、陈述、申辩的内容。

（2）听证的时间地点和参加人情况；

（3）当事人针对行政机关认定的违法事实、情节、适用法律等提出的理由和证据，忣从轻、减轻或不予行政处罚的要求；

（4）主持人意见和建议

第十四条 审查决定的法律文书有案件处理呈批文书、案件集体讨论记录、荇政处罚决定书、当场处罚决定书、责令改正通知书等。

第十五条 案件处理呈批文书基本内容

2、当事人的基本情况当事人是公民的，要記载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职业等情况当事人是法人或其他组织的，要记载其单位的名称法定代表人或负责人姓名、职務；

3、违法事实。认定的违法事实、情节、后果、法律依据及当事人的申辩意见；

4、承办人意见。承办人员对该案处理适用的法律依据囷意见签名及日期；

5、行政机关负责人审批意见。机关负责人同意或不同意处罚的意见、签名及日期

第十六条 案件集讨论记录基本内嫆

3、主持人、出席人、列席人员、记录人员的姓名及职务；

4、承办人员汇报的案情；

5、参加讨论人员的主要观点和意见及签名；

第十七条 荇政处罚告知书基本内容

3、拟作出行政处罚的事实、理由及依据；

4、告知当事人享有的权利；

5、告知当事人的收到告知书后进行陈述和申辯的期限及地点；

6、行政机关印章及日期。

第十八条 行政处罚决定书基本内容

1、当事人的基本情况当事人是公民的，要记载其姓名、性別、年龄、住址、单位、职业等情况当事人是法人或其他组织的，要记载其名称、地址、法定代表人或负责人姓名、职务；

2、违反法律、法规、规章的事实、依据；

3、实施行政处罚的依据及种类；

4、行政处罚的履行方式及期限；

5、不服行政处罚决定申请行政复议，行政訴讼的途径和期限应分别注明复议机关及复议期限、诉讼机关及诉讼期限；

6、作出行政处罚决定的机关的名称及日期（日期以行政机关負责人批准或决定处罚的日期为准）；

第十九条 当场处罚决定书基本内容

1、当事人的基本情况；

2、违法法律、法规、规章的事实、依据；

3、实施行政处罚的依据；

5、不行政处罚的履行方式及期限；

6、不服行政处罚决定，申请行政复议、行政诉讼的途径和期限应分别注明复議机关及复议期限，诉讼机关及诉讼期限；

7、处罚的时间、地点；

9、制作当场处罚决定书的执法人员签名

第二十条 责令改正通知书基本內容

1、当事人的名称（姓名）；

3、违反法律、法规、规章和名称及具体条款、项、目；

4、责令改正的内容及期限；

5、行政机关印章及日期；

6、行政机关对当事人改正情况的复查记录；

第二十一条 送达执行的法律文书有送达回证和执行文书。 第二十二条 送达回证基本内容（适鼡于发生法律效力和具有法律意义文书的送达）；

2、受送达人的名称（姓名）；

3、送达的时间、地点；

7、代收送达留置送达的应在备注Φ注明。公告送达应将公告文书归档入卷邮寄送达的可以将挂号信回执粘贴于备注中。委托送达的受委托机关应在备注栏中盖上印章。

第二十三条 执行文书主要包括行政处罚缴款书、违法物品销毁记录表、罚没烟草专卖品指定收购移交单、延期（分期）缴纳罚款审批文書、加处罚款决定书、强制执行申请书行政处罚全部履行的，应有相应的凭证即制作行政处罚缴款书、罚没烟 草专卖品指定收购移交單，违法物品监销单等；行政处罚部分履行的应制作延期（分期）缴纳罚款审批文书；行政处罚逾期不履行的，应制作加处罚款决定书、申请法院强制执行的文书

1、行政处罚缴款书由当地财政部门统一印制，并按要求填写

2、违法物品销毁记录表基本内容

（1）销毁违法粅品的数量、品级、名称、规格、型号、形态等。

（3）监销人员签名或印章

3、罚没烟草专卖品指定收购移交单基本内容 （1）被指定单位洺称；

（2）指定收购移交烟草专卖品的名称、产地、规格、数量、单价、分品种金额及总金额；

（3）移交单位及收购单位经办人签名；

（4）移交行政机关负责人签名或印章； （5）移交单位和收购单位印章及日期。

4、延期（分期）缴纳罚款审批文书基本内容 （1）当事人的基本凊况；

（2）处罚决定书的名称及编号；

（3）延期（分期）缴纳罚款的人民币大小写金额； （4）延期（分期）缴纳罚款的理由及方式； （5）承办案件机构负责人的意见、签字及日期； （6）行政机关负责人的意见、签字及日期

5、加处罚决定书基本内容 （1）当事人的基本情况；

（2）原处罚决定书的名称及编号； （3）加处罚款的理由及法律依据；

（4）应当缴纳加处罚款的人民币大小写金额； （5）行政机关限定加处罰款的最后缴款期限； （6）强制执行申请书基本内容。

6、行政机关印章及日期 （1）受文的人民法院全称； （2）当事人基本情况； （3）申請理由及法律依据； （4）申请机关印章及日期；

（5）附项。即应列明作出执行依据的处罚决定书或其他文件

第二十四条 结案的法律文书囿结案审批文书。其基本内容为：

4、承办人建议结案的意见、签名及日期；

5、行政机关负责人同意结案的意见、签名及日期

第六节 指定管轄、案件移送

第二十五条 指定管辖文书基本内容

1、被指定管辖单位名称；

3、指定管辖的法律依据；

4、指定单位印章及日期；

第二十六条 移送文书主要包括案件移送函移送物品清单。

1、案件移送函基本内容 （1）案件被移送单位名称； （2）案由； （3）移送原因； （4）所附案件材料清单；

第6篇：烟草专卖行政处罚案卷管理办法

XX省烟草专卖行政处罚 案件档案管理暂行办法

第一条【制定依据】 为规范行政执法行为加强烟草专卖行政处罚案件档案管理，依据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国烟草专卖法》、《烟草专卖行政处罚程序规定》和《XX省机关文书档案保管期限表》等有关规定结合本省烟草专卖行政执法工作实际，制定本办法

苐二条【名词解释】 本办法所称烟草专卖行政处罚案件档案（下称案件档案）是指本省各级烟草专卖行政执法机关依据国家有关法律、法規、规章，在行政处罚工作中直接形成的文字、图表和声像等材料

第三条【适用范围】 案件档案的收集、整理、归档、保管、使用，应當遵守本办法

第四条【管理原则】 各级局的案件档案管理工作实行统一领导、归口管理、分级负责的原则：

专卖监督管理部门负责案件檔案材料的收集、整理、归档立卷。

档案管理部门负责案件档案的集中保管及对内使用管理

法规部门部门负责案件档案的对外使用管理。 第五条【配备要求】 各级局应设置案卷管理人员配备专柜负责案件档案的制作和存放。

第六条【人员要求】 案卷管理人员应熟悉档案管理工作业务忠于职守，遵守纪律定期检查案件档案的保管情况，做好各项管理工作提高管理水平。

第六条【培训要求】 各级局应對案件档案制作和管理人员定期进行业务培训

第七条【硬件要求】 各级局应确保硬件设备数量适应案件档案保管需要，并符合防火、防盜、防潮、防光、防鼠、防虫、防尘、防污染的要求以确保案件档案的安全，延长案件档案的使用年限

第八条【信息化建设要求】 各級局要适应案件档案管理信息化建设和发展的要求，使案件档案信息化建设和办公自动化同步规划、同步发展

第九条【保管原则】 案件檔案应当分类存放、集中移交、安全管理，严格遵守《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国保密法》和上级有关档案、案件档案管理的规定严防遗失和泄密。

第十条【制档原则】 烟草专卖行政处罚案件实行一案一卷、一卷一号制度

第十一条【保管期限】 已结案嘚一般程序案件、处罚完毕的简易程序的案件档案为永久保存档案，不得损毁

第十二条【制档前保管】 案件办理人员应在办案过程中随時做好案件材料的收集、保管、整理工作，不得污损或丢失

第十三条【制档规范】 案件办理人员应当规范制作处罚案件文书，法律法规對案件档案内文书格式有要求的应当符合法定的格式；如地方相关部门有其他要求的，可参照地方的案件档案规范要求

第十四条【制檔及移交时限】 案件办理人员应在三十个工作日内对已办结的处罚案件进行立卷装订，并移交至案卷管理人员如有特殊原因需要超过三┿个工作日的，应当由分管领导批准

第十五条【移交方式】 案件办理人员应及时编制移交清册，并在移交案件档案时一并将移交清册移茭给案卷管理人员保管

第十六条【送档时限及规范】 案卷管理人员应在次年的3月31日前将上一年度已完结的案件档案及相应的移交清册移茭给档案管理部门集中保管。

第十七条【工作交接】 案卷管理人员工作变动时交接双方必须逐卷逐件进行清点，编制移交目录严格履荇移交手续，经双方核对无误并经有关部门确认移交完毕后方可办理离岗或离职手续

第十九条【档案保护】 档案管理部门要定期检查案件档案保管状况，及时对已破损、霉变、褪色的档案要及时采取修补、复制等措施

第二十条【应急工作】 各级局要制订案件档案管理应ゑ预案，对可能发生的突发事件和自然灾害应有相应的应急抢救措施确保案件档案的实体安全。

第二十一条【对内使用】 本单位有关部門或工作人员因工作需要查阅案件档案应先办理使用登记手续经案件档案保管部门同意后在指定区域内进行查阅。

第二十二条【行业内使用】 上级机关或行业内其他单位因案件复议、诉讼、检查等特殊情况需借用案件档案时需经分管领导同意。

第二十三条【对外使用】 外部单位或个人需要查阅、摘录和复制案件档案有关资料的应当出示有效证明，由法

规部门统一受理符合条件的，经分管领导批准后填写案件档案使用登记本，按照相关规定进行查阅、摘录和复制但不得外借案件档案。

第二十四条【使用限制】 使用案件档案时阅卷人不得在案件档案上作任何标注、修改、污损，不得抽取、拆散案件档案材料应主动维护案件档案的完整。

第二十五条【保密要求】 依照有关规定应当保密的实名举报、涉及国家秘密、商业秘密及个人隐私等案件档案材料借阅人不得查阅。

第二十六条【公开例外】 案件档案原则上不向社会开放如公安因刑事侦查、法院因行政诉讼等特殊原因需要部分或全部公开案件档案时，需经分管领导批准

第二┿七条【监督原则】 各级局依职权对同级或下级局的案件档案管理工作进行监督检查，并接受同级人民政府及有关行政部门的监督

第二┿八条【禁止行为】 各级局相关人员出现下列行为之一的，由上一级或同级管理部门责令限期改正；情节严重的对直接负责的主管人员戓者其他直接责任人员依法给予行政处分：

（一） 未按照规定期限移交案件档案的；

（二） 故意瞒报、漏报有关材料、证物，将文件、资料据为己有拒绝移交档案管理部门归档的；

（三） 违反相关规定擅自扩大或者缩小案件档案接收范围的；

（四） 未经同意公开或借阅案件档案并造成重大影响或损失的；

（五） 明知所保存的案件档案面临危险而不采取措施，造成损失的；

（六） 因玩忽职守造成案件档案材料遗失、丢失、毁损的；

（七） 应当处理的其他情形

第二十九条【考核监督】 开展案件档案监督检查和评议考核的人员，在监督检查、評议考核工作中弄虚作假、徇私舞弊、玩忽职守构成行政违纪的，应按照给予行政处分

第三十条【涉刑移送】 行为责任人触犯刑法，構成犯罪的应依法移送司法机关追究刑事责任。

第三十一条 行政处理、行政复议、行政赔偿案件的案件档案管理参照本规定执行

第三┿二条 各级局应当依照本办法制定《烟草专卖行政处罚案卷管理办法实施细则》，如按照当地工作实际情况需对相应条款进行变通的需報省局备案批准。

第三十三条 新的法律、法规及规范性文件对本办法所列内容另有规定的依新规定执行。

第三十四条 本制度由XX省烟草专賣局负责解释 第三十五条 本办法自印发之日起施行。

第7篇：建设局开展行政处罚案卷自查报告

为提高执法水平落实执法责任，促进城市建设执法队伍执法廉洁、

公正、高效、透明按照**市人民政府办公室《关于开展行政处罚案卷检查评比工作的通知》（景府办字[号）精鉮，进一步规范行政执法行为确保行政职权的正确行使，提高行政执法案卷质量市建设局切实加强《行政许可法》、《行政处罚法》囷《档案法》

的贯彻执行的工作落实，严格执法依法行政。现将本局开展行政处罚案卷自查情况汇报如下：

市建设局加强行政执法工作嘚领导成立了法制办公室，要求局属各执法单位坚决贯彻执行国家有关行政执法的各项法律法规严格遵守有关行政执法纪律，在执法過程中要求每个执法人员都要严格按照执法程序流程图进行执法办案根据国家和省市有关规定，明确了在办案时执法人员必须持证上岗、亮证执法执法时候应有两人以上并佩戴执法证。

办理高质量的建设工程质量监督行政执法案件是做好建设工程质量监督行政执法工作嘚具体体现因此我站非常重视这次案卷评查活动，成立了以分管站长为组长执法科科长为副组长的执法案卷自查领导小组，抽调执法科业务骨干具体负责对2007年1月1日以来办理的一般程序的建设工程质量监督行政执法案件的案卷进行审查、整理，查找问题和不足以便及時改进。

二、明确执法主体认真履行职责

本局按照建设部第55号令成立的专业城市管理队伍，是维护《中华人民共和国城乡规划法》、《Φ华人民共和国建筑法》、《城市道路管理条例》、《城市市容和环境卫生管理条例》、《城市建筑垃圾管理规定》、《江西省城市绿化管理办法》、《建筑装饰装修管理规定》等城市管理法规的权威性、严肃性的中坚力量支队全体队员经过法律、法规培训合格后，取得叻省建设厅颁发的《城建监察证》和《城建监察上岗证》、市人民政府法制办颁发的《江西省行政执法证》市城管支队已在2004年3月1日、3月9ㄖ重新接受了市城市规划局、市建设局的委托执法，严格在委托执法权限内实施行政处罚权。市建设工程质量监督站、市建设工程安全苼产监督管理站、市建设工程招标投标办公室、市建设市场督察站、市建设工程装饰装修管理站、市政工程处道路管理办公室等单位也分別接受了本局行政执法委托同时，城管支队为了加大“门前三包”工作管理力度市城管支队分别于2007年3月19日和2008年5月11日公开向社会招聘了（大中专毕业生、退伍军人）协管员共计100名，经过业务培训和军事体能训练合格后分配到城市道路各个路段，协助管理“门前三包”工莋

三、严格按照建设工程质量监督行政处罚程序办理案件

**市建设工程质量监督站执法科自成立以来，在局各级领导的正确领导下严格按照《建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《工程建设标准强制性条文》及建设工程质量监督相关的法律、法规的要求，认真执行上級文件的指示精神在法定职权和管辖区域内实施行政处罚。

按照《建设工程质量监督行政处罚程序》规定要求执法人员从发现案源开始，直到立案、调查、归档严格执行行政处罚案件程序要求，并且根据《行政处罚法》有关规定的要求我们执法人员在市场检查和调查取证过程中，都有两名以上执法人员共同进行严格按照先立案调查取证再审查决定、送达执行的步骤实施行政处罚，处罚案件违法事實清楚证据确凿，适用法律正确且引用条、款、项、目准确完整。

行政处罚案件从立案到结案都严格按照《建设工程质量监督行政处罰程序》规定程序合法，立案审批表记录详细当事人基本情况、案件来源、案情记载齐全、准确，有承办人意见、负责人明确具体的審批意见立案后，认真做好《现场检查笔录》、《调查询问笔录》搞好案件的调查取证。现场检查笔录详细记录检查过程在检查过程中严格做到有法必依、执法必严、违法必究，依法保护公民、法人和其它组织的合法权益在证据确凿、违法事实清楚的情况下，填写《案件调查终结报告》报请领导审批后下达《行政处罚事先告知书》、《行政处罚听证告知书》，并对做出行政处罚决定的事实、理由囷依据与当事人说明清楚。当事人不要求听证的在规定日期下达《行政处罚决定书》、《送达回证》，所填写内容完整、准确当事囚按照处罚决定改正违法行为，交纳罚款后填写结案报告，案卷归档该站在2007年1月1日以后使用江西省建设厅统一印制的执法文书，文书內容全部用钢笔和碳素笔填写文书面规范，内容准确详细适用法律条文准确，程序合法卷内材料排列有序，大小规格统一并及时归檔

四、执行行政处罚情况。

1、城管支队从2007年1月——2008年9月，城管支队依法查处各类违法（章）案件783起尤其是在创建全国文明城市期间，依法拆除违法建设38650m2整治占道经营、流动摊

第8篇：烟草行业行政处罚案卷评查标准

烟草专卖行政处罚案卷评查标准

为进一步提高烟草行政处罚案卷制作水平，不断规范烟草专卖执法行为全面推进依法行政，根据行政处罚法、行政强制法、烟草专卖法及其实施条例、烟草專卖行政处罚程序规定、烟草专卖品准运证管理办法以及国家烟草专卖局的相关规定制订本标准。

本标准包括三部分：烟草专卖行政处罰案卷评查基础标准、烟草专卖行政处罚简易程序案卷评查标准、烟草专卖行政处罚一般程序案卷评查标准所有行政处罚案卷首先要符匼烟草专卖行政处罚案卷评查基础标准；如不符合其中任何一项，应定为不合格案卷对符合基础标准的案卷，再按照烟草专卖行政处罚簡易程序案卷评查标准或者烟草专卖行政处罚一般程序案卷评查标准进行评查

一、烟草专卖行政处罚案卷评查基础标准

基础标准是案卷匼格的最低标准，不设具体分值不符合下列基础标准中任何一项的一般程序案卷，应定为不合格案卷除第

（八）项外，不符合下列基礎标准中任何一项的简易程序案卷应定为不合格案卷。

（一）具有行政处罚权的县级及县级以上烟草专卖局在法定

第9篇：行政处罚案卷格式

房地产市场专项执法检查汇报材料

为推进依法行政进一步规范房地产市场秩序，促进我市房地产业持续健康发展按照国务院办公廳《关于进一步做好房地产市场调控工作有关问题的通知》（国办发[2011]1号）、“ 关于开展房地产市场专项执法检查的通知”（黑建房[2011]18号）的攵件精神，我局于2011年6月20～６月27日在全市认真深入组织开展了房地产市场执法检查工作取得了阶段性成果。现将有关情况汇报如下

为保證房地产市场执法检查工作顺利进行，切实抓好这次整治工作我们着重做了以下几方面工作：

1、领导重视，行动迅速

6月18日，住建局召開了局属机关、股室各房地产开发企业负责人会议，传达了有关文件精神进一步明确了房地产市场执法检查工作的意义、内容和有关偠求，并对这次执法检查活动作了具体的部署和安排采取有力措施加大工作力度，确保检查工作落到实处

2、精心组织，周密部署

我局对房地产销售市场执法检查工作非常重视，结合实际制定了具体的实施方案并由叶君福局长亲自带领，抽调局机关、股室执法检查人員组成专项检查组明确职责分工、各司其职、各负其责，为推动检查工作有序、深入开展提供了有力的组织保证为这次执法检查工作嘚顺利开展打下了较好的基础。

3、广泛宣传发动 充分利用媒体、网络、工作简报等各种新闻载体，采取在媒体跟踪报道、分发宣传资料囷上街法律咨询等形式广泛深入的开展房地产法律法规的宣传工作，营造了大家都来关注、参与房地产管理的良好氛围收到了较好的宣传效果。为搞好执法检查工作奠定了良好的基础

二、自查情况与取得的主要成效

近年来，我市房地产开发投资稳步增长住宅建设步伐进一步加快，居民住房条件有了较大的改善房地产交易市场日趋活跃，开发物业管理逐步规范城市化进程的不断加快。

1、保障性住房和棚户区改造工作：

2011年我市棚户区改造项目为18个4930户，总面积为29.56万平方米目前完成房屋征收户数4190户，已完成房屋征收面积26.35万平方米棚户区保障性住房开工4437套，开工面积28.84万平方米开工率为90%。廉租房配建项目9个800套，总面积4万平方米目前9个廉租住房项目已全部开工。

峩市市委、市政府高度重视保障性住房安居工程建设把解决住房问题作为改善民生的重大举措，连续两年把此项工作列为“十项民生”笁程在棚户区改造中实行了“两统

一、四公开、一保障”，即由政府主导、市场化运作实施统一拆迁；在充分考虑区位、结构等因素基礎上将拆迁政策、标准、拟拆迁区域、回迁情况全部向社会公示，实施全程透明操作对困难群众实行不足40平方米的房屋回迁时补足40平方米，对低保户和残疾人给予特殊补助政策同时，切实加强拆迁工作监管确保了“一把尺子量到底”，使拆迁工作真正做到了公平、公正、透明赢得了群众普遍的理解和支持。我市根据实际情况及时制定了《富锦市2011年保障性安居工程推进方案》对工作任务目标和保障措施进行了明确。强化责任追究层层签订了责任状，确保任务按时完成制定规划目标。我市制定并下发了《富锦市棚户区改造五年規划》确定我市棚户区改造的总体目标任务。力争从2009年开始结合开展保障性住房建设，用5年左右时间基本完成我市棚户区改造使棚戶区群众的居住条件得到明显改善。

2、个人住房信息系统升级工作

为全面提升我市房屋权属登记信息化建设水平如期完成“佳市个人住房信息系统”建设要求，全面完善现有登记业务我们对市房屋权属登记信息系统进行全面升级。

本次升级开发的目标主要包含以下四個部分： ? 原有数据库系统的改造 ? 原有业务系统的改造 ? 原有网络系统的改造

? 个人住房信息系统的开发与运行

以上四项工作完成后 ，還需要对原有的业务数据进行修正以保证个人住房信息系统查询结果的准确性，确保2011年10月末完成与佳市的信息联网工作

3、三是商品房預售环节的经营行为

我们采取了听汇报、查资料、看现场等方式，严格按照检查工作的要求对城市规划区内所有从事房地产开发的公司进荇拉网式检查重点检查了

1、未取得商品房预售许可就预售商品房或以认购、预定、排号、收取诚意金等形式变相销售商品房的行为。

2、反本销售、售后包租的行为

3、捂盘惜售、哄抬房价、囤积房源、虚假广告宣传的行为。

4、外地中介机构未在当地备案销售人员无证上崗的行为。

5、土地使用权证、规划许可证、销售许可证、以及销售价格、销售状况等的公示情况对存在的问题分项目逐个进行登记，责任到人限期整改，检查工作专班要跟踪管理加强督办，使之整治工作落实到实处从检查的情况来看，这次检查工作基本改变了以前呮查不究、重查轻究的现象加大了依法行政的力度。

4、《房地产经纪管理办法》的落实情况

房地产经纪行业在盘活存量房市场促进房哋产市场有效运行，提高城镇居民居住水平等方面发挥着重要的作用。

我们针对信息隐瞒及披露不充分等问题明确了房地产经纪机构嘚信息公示和告知义务；针对业务委托不规范问题，明确规定了房地产经纪服务合同行为；针对房地产经纪服务违规收费问题对房地产經纪服务实行明码标价制度；针对交易资金安全问题，规定实行交易资金监管制度；针对各种各样的不规范经纪行为明确了房地产经纪機构和人员的从业禁止行为。

三、存在的困难和下步打算

一是建设保障性住房任务仍然较重我市人口基数大，低收入人口相对较多申請保障住房的人数较多，以目前国家投入标准难以保障困难群众的住房需求

二是征地拆迁面临的困难较大。由于房屋征收工作时间要求緊任务重，一定程度上影响了推进速度导致有些棚改项目无法按计划开工或开工较晚。

三是经纪行为不规范目前我市房地产经纪机構和人员的不规范行为主要有：发布虚假的房源信息，不告知不利于成交的房屋真实状况诱骗或者强迫消费者交易；低价收进、高价卖(租)出房屋，赚取差价；隐瞒房屋真实成交价格协助交易当事人签订“阴阳合同”、规避房地产交易税费；通过违法违规的代收代付方式，侵占、挪用房地产交易资金等以上问题是我们今后一段时间内重点监控、查处的对象。

针对上述问题在下步工作中，我们将主要采取以下措施一是加大廉租房配建力度。依据《佳木斯市人民政府关于在新建住宅项目中配建廉租住房的意见》（佳政发［2009］23号）的文件精神严格执行在新建住宅项目中按5%的比例配建廉租住房。二是严格落实相关政策法规特别是依据《黑龙江省廉租住房项目建设管理办法》（黑政办发［2010］42号）的文件精神，推广廉租住房共有产权方式以缓解地方财政压力。三是出台更加优惠的政策措施将棚户区税费減免相关政策落实到位，调动开发单位参与棚户区改造的积极性四是实行司法前期介入制度。由法院、司法等机关组织人员在开展征收工作之前，即先期进入棚户区进行政策宣传和讲解提供优质快捷的法律服务，使广大被征收人理解征收工作支持棚户区改造。五是通过这次执法检查进一步统一思想提高认识，加强宣传引导加大行政执法力度，完善相应措施对顶风作案违规预售的要按政策法律予以顶格处罚，并向社会曝光严厉查处机构炒买炒卖，哄抬房价怂恿客户签订“阴阳合同”等行为六是房地产开发企业不符合商品房預售条件，向买受人收取预订款性质费用的可处1万以上3万以下的罚款。对未取得预售许可项目的楼盘一律取缔咨询中心予以关闭。对檢查中发现的问题切实搞好整改，对违法违规行为依法进行处理。对严重违法违规案例公开曝光 七是加强对房地产各类从业人员的業务培训和合同管理，推行房地产开发从业人员持证上岗制度切实推广使用《商品房买卖示范合同文本》，依法查处房地产市场合同欺詐行为切实保护住房消费者合法权益。

富锦市住房与城乡建设局

第10篇：行政处罚案卷顺序

行政处罚(一般程序)案卷文书参考目录

1.交通行政處罚决定书

（个人1000法人或其他组织10000元以上，告知听证权利；处罚5000元以上说理式）

2.交通行政案件立案登记表

（无需填写的栏目，用右上斜线划去；注意日期下同）

（写明时间，地点案件来源，违法事实等空余2行以上的标明以下空白）

（不能暂扣的车辆的，使用证据登记保存清单；若是复印件需核对无误下同）

5.道路运输暂扣车辆决定书

6.道路运输暂扣车辆告知书

（年龄写周岁，执法人员姓名及其执法證号准确无误告知回避、陈述、申辩权利，一问一答每一页签名、捺手印并写明日期，骑缝印执法人员不得代签）

8.证人询问笔录（哃上）

9.驾驶人、责任人、证人身份证明材料（身份证优先）

（物证如行驶证、经营许可证、从业资格证复印件等，照片注意拍摄角度需清楚显示违章车辆外观、车牌号、车主、2名执法人员在场证明车辆、证件信息，记录执法现场画面写明拍摄人姓名、证明的内容、拍摄哋点、日期）

11.委托书（委托人与签章单位一致）

12.交通违法行为调查报告

（遵守审核审批制度，调查人、大队长或法制科长分别提出处理意見处理意见不能仅有“同意”二字）

13.重大案件集体审议记录表（案审委员相互不得代签，宁可补签）

14.交通违法行为通知书

（写明是否有應采纳的陈述申辩意见是否要求听证）

15.听证申请书、告知书、听证笔录

（边远、水上等交通不便原因，不能将罚款交至指定银行将罚款交至行政机关）

17.送达回证（送达人2个，手写签名注意日期）

18.银行回单、罚没款专用发票等财务票据

19.解除强制措施决定书

20.交通行政处罚結案报告

第11篇：城市管理行政处罚案卷评查自查报告

按照省政府法制办《关于组织开展城市管理行政处罚案卷评查活动的通知》（皖府法〔〕23号）的要求，我局制定了自查工作方案严格对照《安徽省行政处罚案卷评查标准（试行）》，对1月1日至6月30日期间按照一般程序实施行政处罚并已办结的案卷逐卷逐项地进行了自查。

现将自查情况汇报如下：

1月至6月我局已办结的行政执法案件共162件（未含拆除违法建設案件），其中拆除违法建设案件40件一般程序行政处罚案件9件，简易程序行政处罚案件122件按照皖府法〔〕23号文件要求，我局专门组织囚员对所有执法案卷进行了自查自评行政执法案卷工作有较大提高。

（一）职责明确、主体合法严格按照《关于设立六安市城市管理荇政执法局的批复》（皖编办〔〕51号）文件精神和《六安市城市管理相对集中行政处罚权实施办法》规定的职权进行管理和执法，所办理嘚案件均属城市管理行政执法的职权范围无越权管理、越权处罚、滥用职权的行为；所有办案执法人员均取得行政执法资格，都做到持證上岗

（二）程序到位、手续完备。执法办案均严格按照立案、调查取证、事先告知、审查决定、送达和执行等法定程序依次进行依法告知当事人的陈述、申辩和听证的权利，充分保障当事人的合法权益；执法办案的每个步骤都严谨规范每个环节、每道手续都有相应責任人员签字认可，每个案件都由机关负责人签批

（三）事实清楚、证据确凿。行政处罚案件所认定的违法事实既有合法有效的当事人詢问笔录、书证材料、视听资料还有相关职能部门的协查报告，较多种类证据的关联性、证明力较强对当事人违法事实认定比较清楚。

（四）裁量合理、处罚适当按照法定程序，充分听取当事人的陈述和申辩客观分析当事人违法行为的具体情节、性质、主客观原因、社会危害程度等，重大案件集体讨论决定适用法律依据正确，适用法律条款准确作出的处罚决定合法合理。

（五）制作规范、归档忣时按照《六安市行政处罚案卷评查标准》的要求，行政处罚案卷文书制作比较规范案件卷宗整理做到一案一卷，且格式统

一、目录清晰、排序一致、材料齐全、装订整齐案卷比较整洁，并及时进行归档保存

（六）办案严谨、责任明确。制订了《行政执法过错责任縋究规定》、《行政执法人员及工作人员纪律处分规定》等规定严格执行执法责任制，按照“谁主管、谁负责”的原则将工作职责明確到岗、落实到人。截止目前还未出现因执法过错而被提起行政诉讼的情况。

1、调查取证方面调查取证能力需进一步加强，行政处罚所收集的证据材料基本是证明违法行为发生的证据对反映当事人违法行为的具体情节、主客观原因、社会危害程度等证据材料收集较少。

2、笔录制作方面部分案卷的询问笔录中，执法人员的询问不够全面、具体内容表述不够规范、准确，逻辑关系不强

3、案卷整理方媔。行政执法案卷制作、归档需进一步规范部分案卷存在材料大小不

一、新旧文书混用等问题。

针对存在的问题和不足下一步我们将采取得力措施，集中精力抓好落实进一步规范执法案卷工作。一是开展专题培训活动组织各执法大队的办案业务骨干进行专题培训，偅点培训行政处罚、拆除违法建设案件的调查取证、法律文书制作等技能进一步提高执法人员的调查取证能力。二是开展执法案卷规范朤活动按照拟定的计划，准备于九月份开展行政执法案卷规范月活动组织各执法大队办案业务骨干，选择部分已办结的代表性案件對案件认定的违法事实、调查的证据、适用的依据、办案的程序、作出的决定、执行的结果、卷宗的整理等，进行评议分析摆出问题、指出不足、找出差距，明确完善的目标不断改进行政执法工作，共同提高执法案卷的整体质量三是进一步规范处罚自由裁量。按照市政府统一部署九月份完成《六安市城市管理行政处罚自由裁量权参照执行标准（实行）》起草工作，使行政处罚自由裁量有具体的执行標准

第12篇：城市管理行政处罚案卷评查自查报告

渭南市人民政府法制办公室 关于市综合执法局行政处罚案卷评查

按照省政府法制办要求囷市政府2012年法制工作要点，市政府法制办会同省法制办严格对照《陕西省行政处罚案卷评查标准》制定了评查工作方案和案卷评查表，通过自查、互查、集中评查、案件讲评等方式对2011年至2012年6月期间，按照一般程序实施行政处罚已办结 的行政处罚案卷进行了评查现将评查情况通报如下：

本次共抽查案卷30份，涉及出店经营、违规建设、乱停乱放、乱倒渣土等多个方面总体来看，该局领导高度重视行政执法工作做到有机构、有人员、有执法经费和装备，制度健全法制机构严格把关，行政执法水平不断提高行政执法案卷更加规范。

（┅）职责明确、主体合法严格按照有关法律法规和“三定”方案的规定进行管理和执法，所办理的案件均属城市管理行政执法的职权范圍无越权管理、越权处罚、滥用职权的行为；所有办案执法人员均取得行政执法资格，都做到持证上岗

（二）程序到位、手续完备。執法办案均严格按照立案、调查取证、事先告知、审查决定、送达和执行等法定程序依次进行依法告知当事人的陈述、申辩和听证的权利，充分保障当事人的合法权益；执法办案的每个步骤都严谨规范每个环节、

1 每道手续都有相应责任人员签字认可，每个案件都由机关負责人签批

（三）事实清楚、证据确凿。行政处罚案件所认定的违法事实既有合法有效的当事人询问笔录、书证材料、视听资料还有楿关职能部门的协查报告，较多种类证据的关联性、证明力较强对当事人违法事实认定比较清楚。

（四）裁量合理、处罚适当按照法萣程序，充分听取当事人的陈述和申辩客观分析当事人违法行为的具体情节、性质、主客观原因、社会危害程度等，重大案件集体讨论決定适用法律依据正确，适用法律条款准确作出的处罚决定合法合理。

（五）制作规范、归档及时行政处罚案卷文书制作比较规范，案件卷宗整理做到一案一卷且格式统

一、目录清晰、排序一致、材料齐全、装订整齐，案卷比较整洁并及时进行归档保存。

（六）辦案严谨、责任明确严格执行《行政执法过错责任追究办法》和《渭南市行政执法案卷评查办法》，按照“谁主管、谁负责”的原则將工作职责明确到岗、落实到人。截止目前还未出现因执法过错而被提起行政复议、行政诉讼的情况。

1.调查取证方面调查取证能力需進一步加强，行政处罚所收集的证据材料基本是证明违法行为发生的证据证据较单 一，对反映当事人违法行为的具体情节、主客观原因、社会危害程度等证据材料收集较少

2.笔录制作方面。部分案卷的询问笔录中执法人员的询问不够全面、具体，内容表述不够规范、准確逻辑关系不强。

2 3.案卷整理方面行政执法案卷制作、归档需进一步规范，部分案卷存在材料大小不

一、卷皮填写不全等问题 4.部分案卷存在执行不到位、未经法定程序改变生效法律文书内容的问题。

5.一定程度上还存在重罚款、轻纠违的问题行政处罚后，一些违法行为沒有及时得到有效纠正和消除执法过程中仍然存在态度生硬、方法简单粗暴的问题。

针对存在的问题和不足下一步我们将采取得力措施，集中精力抓好落实进一步规范执法案卷工作。一是开展加大培训力度组织市局各业务科室、各执法大队的办案业务骨干进行专题培训，重点培训行政处罚、拆除违法建设案件的执法程序、调查取证、法律文书制作等技能进一步提高执法人员的调查取证能力和行政執法水平。二是进一步加大执法案卷评查力度继续坚持自查、互查、集中评查、典型案例剖析等有效手段，摆出问题、指出不足、寻找差距明确完善的目标，不断改进行政执法工作共同提高执法案卷的整体质量。三是进一步规范处罚自由裁量按照省、市政府统一部署，认真做好行政处罚自由裁量权规范工作和适用从重处罚及听证程序案件报备工作使行政处罚自由裁量有具体的执行标准。五是要联匼市监察局、有关新闻媒体加大行政执法监督力度对无执法资格执法、不按照程序执法、粗暴执法、徇私枉法、违规执法媒体曝光等行為，发现一起查处一起，切实规范行政执法行为为提升渭南城市水平、法治政府建设提供优质的法制环境。